韩国女生宿舍三个美女:廉政风险点管理 个人风险（局机关）

山丹县工商行政管理局
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2011年7月20日 星期三
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廉政风险点管理 个人风险（局机关）
新闻来源：办公室 |发布时间：2010年11月18日
岗位廉政风险点和防范措施登记表
2010年4月13日
单位
办公室
姓名
周    萍
工作岗位
办公室主任
主要    工作    职责
组织实施全局各类经费的收支、会计核算；统一管理全局各项费用的收缴、专户储存和财务制度建设；审核会计凭证、会计账薄等会计资料的内容是否真实、完整，计算是否正确，手续是否齐全，会计凭证的编制是否正确；负责审核各项财产物资增减变动和结存情况，组织财务人员进行业务培训。
廉政    风险    点
1、存在滞留应当上缴的财政收入的风险；2、存在政府采购没有按照有关规定执行，不按规定程序购买的风险；3、存在单据审核把关不严的风险。
防范
措施
1、每月及时足额上缴各类行政性收费及罚没收入；
2、政府采购严格按照规定执行，采购前向县政府采购办公室提出申报，同意购买后按规定程序进行购买；
3、经费开支的单据的审核审批工作要严格把关：开支发票日期必须是当月报账日期；开支项目必须填写明晰；支出金额的大小写必须一致，不许涂改；对有规定标准的支出项目，必须严格按标准执行；工商所年度经费开支不得超出年度预算包干额度；支出发票必须为税务或财政监制票据，并加盖供货单位或提供劳务单位印鉴，对不符合以上七个方面要求的单据的不予报销，要坚决予以退回。
岗位廉政风险点和防范措施登记表
2010年4月13日
单位
办公室
姓名
李    政
工作岗位
办公室科员
主要    工作    职责
1、做好信息宣传报道工作。2、加强信息安全与保密工作。3、单位网络系统维护。4、保密工作。5、来电处理。6、做好上传下达、通知通报、情况汇总、综合统计工作。
廉政    风险    点
对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果；未按时报送政务信息，造成工作延误或失误；
来电办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误；发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误；丢失涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。
防范
措施
充分认识廉政风险防范工作重要性；规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记；正常发文之外，须经部门主管领导审批；落实公开制度，按照局规定内容及时限，公开上述工作结果；加强廉政勤政教育，提高服务意识和自我防范意识；遵章守纪、忠于职守，接受监督；严格遵守相关制度规定，做好领导的参谋和助手；加强协调，妥善处理和衔接好各部门的工作。
岗位廉政风险点防范管理承诺表
2010年 4月 13日
单位
办公室
姓名
高宏英
工作岗位
出 纳
主要    工作    职责
做好现金和支票的收支管理工作，做到日清月结，不积压现金；严格审批制度，对无领导签字、无经办人签名、无税务监制章和营业章等不符合规定的发票坚决不予报销；做好在职人员、离退休人员工资的发放工作；每月按时扣缴在职职工的公积金和养老金，做好财务处理；做好离退休人员和在职职工的医疗参保工作；按照实有固定资产建立固定资产账，定期进行核对，管理好国有资产。
廉政    风险    点
1、存在现金管理不符合规定，随意借支、挪用的风险；
2、存在因管理不严造成国有资产损坏、丢失的风险。
防范措施
1、现金和支票的收支管理工作，做到日清月结，不积压现金。坚持原则，严格审批制度。对无领导签字、无经办人签名、无税务监制章和营业章等不符合规定的发票坚决不予报销。
2、所有固定资产必须登记，按照实有固定资产建立固定资产总账、明细账和固定资产卡片，及时将固定资产进行分类分项登记、编号，如有变动及时登记按照规定进行报损报废，做到帐、卡、物相符，对新增的固定资产及时登记入账；每年年终，会同办公室、监察室对全局固定资产进行清理盘点。
负责人签字：　　    　　　　　　　  　个人签字：
岗位廉政风险点和防范措施登记表
2010年4月13日
单位
登记注册股
姓名
王晨艳
工作岗位
登记注册股股长
主要    工作    职责
1、负责全县各类企业、个体工商户的设立、变更、注销登记和监督管理。2、依法核准个体工商户字号名称。3、依法组织开展各类企业年检工作。4、依法组织查处违反各类企业和个体工商户登记管理法律、法规的行为。5、负责各类企业、个体工商户的统计工作。6、组织实施并监督检查“经济户口”和信用体系建设。7、指导本系统的各类企业、个体工商户登记注册和监督管理。8、负责本部门登记的各类企业、个体工商户档案管理。9、办理上级交办的其他工作。
廉政    风险    点
注册登记工作环节存在的风险点：1、业务不熟练，未能做到“咨询服务一口清、发放资料一手清”；2、对申请材料是否齐全、是否符合法定形式没有进行认真审查；3、没有当场或5天内一次告知申请人要补正的全部内容；4、对需进行核实事项不进行实质审查，没有实事求是地对申请材料进行核实；5、业务不精通导致错误受理材料不齐全或者不符合法定形式的申请；6、审查不严，申请人以欺骗、提交虚假材料等不正当手段取得登记。
审查环节存在的风险点：1、未在法定期限内作出准予登记或者不准予登记的决定，未及时告知申请人；2、对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请登记材料，不依法出具《驳回通知书》。
防范
措施
1、加强制度建设，规范行政行为；2、严格执行《行政许可法》等法律法规，继续深入行政审批制度改革，加强对行政审批行为的规范管理；3、严格行政审批事项、条件、程序，全面落实“一审一核”、“限时办结”等制度，严格企业设立登记工作流程、企业年检工作流程；4、公示服务承诺、岗位责任人员、注册程序及时限、收费项目及标准、办事要件、注册示范文本，在注册大厅推行“服务质量评价系统”； 5、严格审批事项、条件、程序，做到“咨询服务一口清、发放材料一手清”，规范“一口清”内容、标准、程序、时限；6、档案管理专人负责，按照《档案查询管理办法》，严格按照规定程序进行借阅、查询，保证档案资料的真实性、完整性；书式档案与电子档案必须相符，且在5日内归档。
负责人签字：　　 　　　　  　　  个人签字：
岗位廉政风险点和防范措施登记表
2010年4月13日
单位
登记注册股
姓名
郝广恒
工作岗位
登记注册股大厅
主要    工作    职责
1、负责全县各类企业、个体工商户的设立、变更、注销登记和监督管理。2、依法核准个体工商户字号名称。3、依法组织开展各类企业年检工作。4、依法组织查处违反各类企业和个体工商户登记管理法律、法规的行为。5、负责各类企业、个体工商户的统计工作。6、组织实施并监督检查“经济户口”和信用体系建设。7、指导本系统的各类企业、个体工商户登记注册和监督管理。8、负责本部门登记的各类企业、个体工商户档案管理。9、办理上级交办的其他工作。
廉政    风险    点
1、收受申请人好处，对申请材料是否齐全、是否符合法定形式不进行认真审查；
2、滥用职权，对符合法定条件的申请作出不予登记决定；
3、利用发照机会向申请人索拿卡要。
4、形式审查过程中，对重大质疑点疏忽或故意隐瞒，未及时录入档案管理系统；
5、形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便。
防范
措施
1、加强制度建设，规范行政行为；2、严格执行《行政许可法》等法律法规，继续深入行政审批制度改革，加强对行政审批行为的规范管理；3、严格行政审批事项、条件、程序，全面落实“一审一核”、“限时办结”等制度，严格企业设立登记工作流程、企业年检工作流程；4、强化风险意识和责任意识；加强《行政许可法》等法律法规的学习，提升业务素质；5、建立健全注册登记材料审查规则，规范形式审查和实质审查的事项和程序；6、加强对行政许可的监督检查，自觉接受群众和纪检监察部门的监督
负责人签字：　      　　　　　　  个人签字：
岗位廉政风险点和防范措施登记表
2010年4月13日
单位
市管股
姓名
赵希贤
工作岗位
股长
主要    工作    职责
1、协助分管局长抓好市场监督管理工作；
2、组织贯彻有关市场监督管理的法律、法规、规章；负责全县整顿和规范市经济秩序的日常监督管理工作；
3、组织实施重大市场执法活动和专项整治，查处各类经济违法违章案件；组织开展集贸市场的专项整治，严格市场主体准入；
4、指导市场开办者建立健全各项规章制度；
5、负责指导全局基层单位对各类市场的监督管理；
廉政    风险    点
1、不遵守相关法律法规、不按程序实施市场监督管理；
2、不依法履行市场检查职责，在执法检查中向监管对象索拿卡要；
3、对监管对象轻微违法行为不及时制止、纠正；
4、不认真履行市场巡查职责或将有关情况录入业务系统；
5、不严格执行网格化监管工作规定，对管理对象底数不清，情况不明，特别是重点　    涉危行业，监管不到位，可能造成重大安全隐患。
防范
措施
1、宏观分析职权，梳理行使依据，明晰权力流程，形成以岗位为点、以工作程序为线、程序严密、制约有效的执法办案廉政风险点防范管理机制；
2、通过定岗、定职、定责，进一步清理职权，优化工作流程，形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的权限。
3、划分每个阶段、每个人员的工作内容和完成时限，明确责任，分工到位，保证执法办案工作稳步推进。
5、加强监督检查，自觉接受上级部门和社会监督。
负责人签字：　    　　　　　　　　  个人签字：
岗位廉政风险点和防范措施登记表
2010年4月13日
单位
市管股
姓名
高    岚
工作岗位
执法
主要    工作    职责
1、协助抓好市场监督管理工作；
2、组织贯彻有关市场监督管理的法律、法规、规章；负责全县整顿和规范市经济秩序的日常监督管理工作；
3、组织实施重大市场执法活动和专项整治，查处各类经济违法违章案件；组织开展集贸市场的专项整治，严格市场主体准入；
4、指导市场开办者建立健全各项规章制度；
5、负责指导全局基层单位对各类市场的监督管理；
廉政    风险    点
1、不遵守相关法律法规、不按程序实施市场监督管理；
2、不依法履行市场检查职责，在执法检查中向监管对象索拿卡要；
3、对监管对象轻微违法行为不及时制止、纠正；
4、不认真履行市场巡查职责或将有关情况录入业务系统；
5、不严格执行网格化监管工作规定，对管理对象底数不清，情况不明，特别是重点　    涉危行业，监管不到位，可能造成重大安全隐患。
防范
措施
1、宏观分析职权，梳理行使依据，明晰权力流程，形成以岗位为点、以工作程序为线、程序严密、制约有效的执法办案廉政风险点防范管理机制；
2、通过定岗、定职、定责，进一步清理职权，优化工作流程，形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的权限。
3、划分每个阶段、每个人员的工作内容和完成时限，明确责任，分工到位，保证执法办案工作稳步推进。
5、加强监督检查，自觉接受上级部门和社会监督。
负责人签字：　    　　　　　　  　  个人签字：
岗位廉政风险点和防范措施登记表
2010 年 4月13 日
单位
法规股
姓名
王长轶
工作岗位
法规股股长
主要    工作    职责
负责法规科全面工作；负责分局人员法律法规的学习、培训；负责分局各项业务的开展，指导工商所的法制工作；负责开展法制宣传教育，开展执法监督，办理案件核审，开展系统内错案追究及执法责任制度落实，对分局执法人员执法证件进行管理。负责行政审批改革法规清理。负责组织诉讼案件的应诉；负责组织行政处罚案件的听证。
廉政    风险    点
1、核审时存在对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件不能坚持移送的风险。
2、可能存在不按法律规定受理或不受理听证申请的风险。
3、可能存在听证前不按规定时间通知当事人、案件调查人员及相关人员的风险。
4、可能存在不按规范受理或不予受理行政复议申请。
5、未能一次性说清申请人需补充的材料内容及多次无故退回当事人复议申请。
防范
措施
认真学习《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》、《工商行政管理机关行政处罚案件听证规则》、《甘肃省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权规则》、《执行标准》，严格执行案件核审制度，切实做到事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法。案件核审必须坚持以公平、公正、公开的原则。公开、公正地履行主持听证的职责，不得妨碍听证参加人行使陈述权、申辩权和质证权，不得徇私枉法，包庇纵容违法行为，保证听证工作的严肃性、规范性和公正公开性。
负责人签字：　　　 　　  　　　　个人签字：
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