九乡新闻网预备党员党性修养:中信证券两员工辞任上市公司独董
来源：百度文库 编辑：九乡新闻网 时间：2024/05/03 05:54:55
券商分析师和高管担任上市公司独董，利大还是弊多？因“分析师独董”近期受到市场质疑，今天是中信证券禁止其员工担任上市公司独董“禁令”的最后通牒日，近日，中信证券农林牧渔行业首席分析师毛长青和企业发展融资部的杨峰先后请辞上市公司独董职务。
毛长青、杨峰请辞
昨晚，隆平高科（000998）公告，收到其独立董事毛长青的书面辞职报告，辞职原因是毛长青任职的中信证券在8月15日发布内部通知，禁止员工担任上市公司独董，有任职者必须在一个月内请辞。而毛长青正是中信证券农林牧渔业的首席分析师，其7月中旬被提名担任隆平高科独董时，曾引发市场争议。无独有偶，本周二晚间，卫宁软件（300253）也同样宣布，其独董杨峰提交了辞呈，杨峰则任职于中信证券企业发展融资部。
今年7月14日，隆平高科提名毛长青等3名作为独董候选人，由于毛长青是中信证券的农林牧渔行业首席分析师，在业内颇有声望，对农业行业的政策和业界动态都有较深的研究。本来，毛长青这样水平的专家在上市公司担任独董，确实能为隆平高科带来一些帮助，但毛长青在中信证券的另一重身份却引发市场争议。
券商背景独董隐患多
虽然根据相关规定，证券从业人员本身与上市公司不存在股权关系，其亲属亦没有在上市公司及关联企业任职等情况，担任独董一职并无违规之处。但是，行业分析师的本职是对行业内上市公司进行调研、评价、出具研究报告等任务，其谙熟证券市场明规和潜规，再加上其供职券商的背景，在制造舆论、内幕交易、市场操纵、投行业务等重点风险领域都会埋下“风险敞口”的隐患。虽然有任职上市公司独董的分析师曾表示，任职期间绝不发布与该上市公司有关的研报，但即使如此，这也只能避开很小一方面的嫌，根本不彻底。
而且，隆平高科似乎特别热衷于聘请证券分析师担任独董，毛长青的前一任独董中，国信证券农业和食品饮料行业的首席分析师许彪也是其座上宾。
要求避嫌并非市场多疑
被称为券商界的“独董专业户”的李质仙，在担任国泰君安研究所董事总经理的同时，还兼任了鲁泰A（000726）、申达股份（600626）、孚日股份（002083）三家公司的独董。但前期传出李质仙可能涉嫌违规被调查的传闻，该消息还没有得到证监部门方面的证实，但从其任独董的上述三家上市公司2011年中报来看，所有的董事会会议，李质仙全部缺席，也没有委托其他董事投票。这件事，又使市场对券商背景的独董多了一份担忧，可见市场呼吁券商背景的独董“避嫌”，并非多疑。
其他券商仍保持沉默
正是由于市场的质疑，中信证券在8月15日发文禁止员工担任上市公司独董职务，并限令一个月内请辞。据此看，毛长青的请辞9月15日生效，正好“卡线”。但除了毛长青和杨峰外，中信证券研究部质量总监杨治山还是粤电力（000539）的独董，目前粤电力因筹划重组而停牌，尚未披露杨治山的去留情况。
不过，目前还只有中信证券一家对此有明文规定，其他券商还普遍保持沉默。据不完全统计，国泰君安研究所常务副所长谭晓雨为科力远（600478）和湖南投资（000548）的独董，申银万国医药行业首席分析师罗鶄担任了片仔癀（600436）独董，海通证券人力资源部培训主管顾青为广电信息（600637）独董。