作者：史本叶 李俊江  时间：2011-01-07   浏览次数：110 次

提高国有企业创新能力：基于国家创新体系的视角

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摘要:我国目前已经确立了创建国家创新体系的发展战略，作为国有经济主导作用的主要载体，国有企业已成为国家创新体系的重要组成部分。文章根据国家创新体系的相关理论，论述了国有企业在国家创新体系中的重要地位和作用。同时，基于国家创新体系构成，文章分别从创新“拉力”和“推力”两方面论述了国家创新体系下国有企业创新的动力机制。最后，文章归纳了国有企业与国家创新体系各部门之间的创新合作模式，指出要充分利用国家创新体系中的各种创新要素，提高国有企业的创新能力。

自20世纪80年代西方学者提出国家创新体系概念以来，世界各国越来越重视国家创新体系的建设，美国、德国、日本等国纷纷建立了以企业为主体的国家创新体系。在我国，企业在国家创新体系中的主体地位越来越凸显出来。从1999年开始，企业取代科研机构成为主要的研发投入主体（李俊江、李政，2008：127）。党的十七大报告进一步指出：“加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。”但是，各种类型企业在国家创新体系中的地位和作用存在很大差别。其中，国有企业是国家创新体系中的重要组成部分，尤其是国有大型企业集团和高技术国有企业，关系着国家安全和经济命脉，是国民经济发展的主导力量。与其他类型企业相比，国有企业与政府部门、大学和研究机构之间拥有更加紧密的联系，更容易获得其他创新相关部门的支持，所以，从创新体系视角研究国有企业的创新问题更有意义。但是，目前在这一问题的已有研究中，一部分集中考察国家创新体系，很少关注其中的国有企业如何创新；另一部分则单纯研究国有企业的技术创新问题，而很少从国家创新体系的角度进行分析。因此，本文将从国家创新体系这一视角深入研究国有企业创新的问题。
　　一、国有企业在国家创新体系中的地位和作用

国家创新体系即国家创新系统（National Innovation System，NIS），目前国内外尚无统一定义。这一概念最早由英国学者弗里曼（Freeman）提出，是指由公共和私人部门中的机构网络，其活动和相互作用激发、引入、改变和扩散着新技术（Freeman，1987）。此后，Lundvall（l992）、Nelson（1993）、Patel & Pavitt（1994）、Metcalfe（1995）等人分别从不同角度进一步描述国家创新系统的含义。1997年，OECD发表的《国家创新系统》报告中将国家创新系统定义为“公共和私人部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定着一个国家扩散知识和技术的能力，并影响着国家的创新业绩”（OECD，1997：9）。国内自1992年引入国家创新系统这一概念之后，中国学者结合国内情况提出“国家创新体系”这一表述（钟学义等，1992）。1997年，中国科学院向中央提交了《迎接知识经济的到来，建设国家创新体系》的研究报告，第一次在国内正式提出了“国家创新体系”的概念。关于国家创新体系的内涵，中国科学院院长路甬祥提出“国家创新体系是由与知识创新和技术创新相关的机构和组织构成的网络系统”（路甬祥，1998：71）。综合国内外的各种观点，可以发现国家创新体系的内涵包含以下三个方面：一是强调创新是一种系统化的行为；二是以技术创新为创新的核心内容；三是机构和制度网络对创新非常重要。
　　国家创新体系的构成涉及多个部门和组织，一般认为主要由企业、政府部门、大学、科研机构和科技中介机构构成。国家创新体系作为一种促进创新的网状结构，我们将其构成部门和相应职能划分如下：一是企业，其职能主要是应用知识并实现科技成果转化，侧重于应用研究和技术开发，最终成为技术创新的主体；二是大学和科研机构，其职能主要是进行知识创新、培养科技人才和提供创新技术；三是政府部门，其职能主要协调创新活动、制定战略性研究开发活动，引导企业的技术创新和产业发展，建设科技基础设施等，侧重基础研究方面进行投入；四是科技中介机构，包括投融资机构、技术咨询机构和工程技术中心等，其职能为技术转移和扩散提供方便。总之，国家创新体系的构成主要包括企业、政府部门、大学、科研机构和科技中介机构等主要部门（见图1）。 　　其中，企业是国家创新体系的主体，这主要表现在：企业不但要吸纳先进的科技成果和高科技人才，而且要通过大量的资金投入创造出新的技术，将其转化为自主产权尤其是工业产权，转化为产业发展的先导技术，转化为先进的管理模式（马俊如，2008：12）。作为企业一部分的国有企业自然应该成为国家创新体系的主体，但是，与其他企业类型相比，国有企业在国家创新体系中具有独特的地位和作用。
　　第一，国有企业承担了重要的国家科技创新任务。首先，国有企业战略重组之后，主要集中在关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，因此，国有企业在关系国计民生和基础工业领域的创新较多，承担的重大科技创新和成套技术设备研发任务较重；其次，发挥国有经济对国民经济的控制力和主导作用，要求国有企业引导一般非国有企业优化资源配置和实现技术进步，从而推动产业结构升级和国际竞争力提升；最后，国有企业的创新目标不同于一般企业，在追求利润的同时更注重社会整体福利，重点关注投资多、周期长、风险高、难度大，但关乎国计民生和具有战略意义的重大科技创新活动。
　　第二，国有企业已经具有较强的科技创新能力。首先，国有企业的创新活动日趋活跃。根据国务院发展研究中心2006年的调查结果，在国有企业中，约54.5%的接受调查企业设有专门的研发中心，55.7%的接受调查企业的主要产品及其工艺含有专利技术，其所依托的专利技术由企业自行开发的占76.7%，62.8%的接受调查企业拥有具有自主知识产权的产品。其次，国有企业具有较强的创新投入能力。据统计，2008年，中央国有企业科技活动经费总额为2152.9亿元，同比增长21.4%，其中研发经费投入总额1210.6亿元，相当于全国研发经费投入的26.5%，同比增长22.7%。最后，国有企业创新产出不断提高。根据国家统计局公布的数据显示，国有大中型企业每年都获得相当数量的发明专利，而且新产品销售收入也在不断增加。以2007年为例，我国国有及国有控股企业在新产品开发、专利数量、新产品产值和销售收入等方面都具有一定优势（见表1）。 　　第三，国有企业是参与国际科技竞争的主要力量。近年来，我国国有大中型工业企业的科技人员和科研经费投入持续增长，支柱产业和高新技术产业中的自主创新能力不断增强，在国际市场上显示出较强的核心竞争力，一批国有大中型企业尤其是中央企业已经成长为与跨国公司竞争的重要力量。通过对研发活动的产出效益（新产品销售收入/新产品开发经费投入）进行比较，我们发现在各类型企业中，国有企业（18.70%）高于其他内资企业（8.06%）和三资企业（14.57%），但仍低于外商投资企业（24.73%），因此，国有企业是应对国际科技竞争的主要力量（察志敏，2008）。
　　第四，国有企业更容易利用国家创新体系。政府是企业国有资产的出资人代表，而国有企业是政府科技和产业引导政策的主要受益人，两者之间更易结成技术创新协作关系。同时，国有企业与同样依靠政府投入的大学和科研机构也容易开展合作。此外，国有企业通常资金实力雄厚，更容易从国内外的科技市场和中介机构获得创新资源。因此，与其他类型企业相比，国有企业更方便利用国家创新体系来提高创新能力。例如，我国近年实施的载人航天与探月工程，就是中国航天科技集团、中国航天科工集团等国有科技骨干企业充分利用国家创新体系进行重大科技创新的结果。在2009年中央企业所获79个国家科学技术奖项中，58个为中央企业与其他企业、高校和科研院所共同完成，产学研合作发挥重要作用。

来源：《经济社会体制比较》2010年第6期 [关闭] [收藏] [打印]

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