马岩崧东北虎:CNKI研究型个人数字图书馆：开启个性化知识服务新时代

为每一位研究人员配备一个高超的情报搜集和知识服务专家
同方知网总经理助理、知识管理与服务研究中心主任 薛德军
读者上网调研感言：收获多多，苦恼亦多多！
好多海量数据库就像个“黑匣子”！内容五花八门，似乎应有尽有，但究竟装了什么？能查到什么？做什么事需要去查呢？有点瞎子摸象！
一次检索，出来成千上万篇文章，挑来拣去，该看的都选到了吗？有点碰运气！
对想了解的事，要先想好了检索词和查法，而想不到的事或想不好词就找不到。当事情复杂、问题很多时，怎么才能把该查的都查一遍？即使想全了，词和查法不一定能想好，要查的都能查到吗？如“漏网之鱼”恰恰最为重要，将不知所措！
一忙起来，好些天没上网。别人的论文捷足先登了？重要的新知识、新信息出来了没看到，误事了？自己的文章还能发吗？……有些茫然，有点恍惚！
一、“个人馆”的设计思想和设计目标
对一位研究者来说，系统化的文献调研和对研究情报的及时搜集与分析，无论做研究，还是学习，都是必须要认真做好的基础性工作。否则，在知识爆炸性增长的今天，究竟该研究什么、学习什么；做过的是否确有价值，学到的是否已经过时，都会变得无所适从，虚无缥缈。无疑，全面、系统、及时的情报调研与知识获取，是每位研究者必须高度重视的研究和学习战略。
上网调研似乎早已为多数人所习以为常。信息之丰富，让人觉得好像没有查不到的东西。然而，尽管多年来我国网上检索、下载文章的总次数在国际上一直名列前茅，但纵观这几年发表的文章，创新质量却着实令人堪忧！前瞻性研究方向、突破性重大课题、高影响力学术论文、富有实践指导意义的理论、有较大经济效益的专利…并不多见，相反，低水平重复、言之无物、脱离实际、缺乏新意的文章却比例可观；不少论文论而无据，“参考文献”只为装点门面；抄袭、剽窃等等学术不端现象屡见不鲜、愈演愈烈…。凡此种种，原因固多，而重要之一，就是很多人不能很好地驾驭这迅猛膨胀的海量信息，在立项和研究的过程中，尽管查了不少资料，但并没有真正进行系统的文献调研和及时的项目跟踪。
调查发现，导致这种状况，多数并非不愿认真调研。海量信息无序、内容揭示粗糙、检索工具过分简单、信息素养不足等等不利因素，让读者苦而难言。首先是“搜索引擎”，一个巨大的“黑箱”，读者无法究竟了解它有什么、没什么内容，做什么研究、学什么知识查它有用。看起来它简单易用，但却不能“一语中的”，从数以万计的搜索结果中挑选出需要的文献。它的背后，没有一个有序管理文献的“数字图书馆”，接到查询请求，却不能准确反馈。其次是各种“文献数据库”，虽对文献进行了某种有序化管理，但信息加工和管理没有统一标准规范，内容重复，各库检索功能貌合神离，即便跨库检索，仍然各行其是，很难查全查准。再者是类似《中国学术文献网络出版总库》的大规模集成化数据库，不同类型的文献做了统一整合，内容分类揭示和文献检索功能较为规范，仔细检索，可以查全查准，但功能复杂，没有较高信息素养不易无师自通。显而易见，“人工检索”这种信息获取模式，检索功能越细，查全查准率越高，使用难度越大。这一难以权衡的两难取舍，一直是困惑文献检索系统开发的重要瓶颈。
柳暗花明又一村。“CNKI研究型个人数字图书馆”（简称“个人馆”）另辟蹊径，找到了一个突破性的解决方案。它打破了“人工检索”的思想禁锢，认为，即便检索工具功能较好，且可熟练掌握，但读者很难每次全面、系统地构思好查询目标和检索策略，操作繁杂、重复、随意，保证不了系统调研和情报跟踪的效果。“个人馆”的基本设计思想是“读者定制、代人检索、主动推送”；其主要实现方法，是抽象出大多数读者的各类重要检索需求和目标，利用文献数据库的规范元数据，对应一一制定可靠的检索策略，形成一系列专用检索工具，由读者选择使用。在此模式下，系统自动检索，主动为读者提供内容推送服务。读者可在不同阶段，自主设计、任意修订自己的总体检索需求和各类目标，自动得到系统及时推送的内容。当然，“个人馆”中仍然配置了各种人工检索功能。
这种具有明确服务目标的个性化服务，是CNKI率先提出的一个全新的信息服务理念和独特的服务模式。有了这个系统，每一位研究人员，都可以为自己配备一个随叫随到的情报搜集和知识服务专家。如果用的熟练，读者就可以从“信息黑洞”中找到光明，轻松驾驭知识和信息海洋的梦想即可实现。
下面简单介绍“个人馆”新版本的主要功能。要统一说明的是：
第一，“个人馆”可选择在“中国知网”和读者所在单位的“CNKI机构数字图书馆”（简称“机构馆”）两个网上创建。创建在“中国知网”上的“个人馆”，题录摘要、“知网节”的订制范围限于该网可提供的全部内容，但下载全文需要按篇计费，或通过本单位“机构馆”授权使用；创建在“机构馆”平台上的“个人馆”，除可使用“中国知网”的资源外，还可使用本单位网上的其它资源。
第二，采用“个人馆”中任何方式的内容订制，系统均会自动推送所订范围内新出版的文献资料。
第三，如果读者不专门选择，系统将默认读者需要书报刊等所有文献类型。
二、 系统化统一管理个人定制与自创的文献资源
首先，“个人馆”要让读者清楚地了解和总体上把握海量资源中与自己研究、学习有关的内容，建成保障读者本人需要的权威性资料库。 “个人馆”可供读者选择定制的资源，包括“中国知网”的国内外数据库、读者所在单位的本地资源中和从互联网上自选配置的资源。
* 学科文献馆
内容订制：上述数据库均参照《中国图书分类法》进行学科、专业分类，读者只需按自己研究、学习和关心的学科专业领域进行配置。
功能价值：配有文献分类浏览和通用检索功能，两者可不分先后交叉使用。由于读者对学科专业的细化选择，每一类的文献量较小，按出版时间顺序分类浏览，或分类浏览检索结果，都可快速了解学科全貌，并准确地查全所需资料。
* 主题文献馆
内容订制：读者可针对自己特别关注的研究主题，设计编制相应的“检索表达式”。系统将按此检索表达式在“学科文献馆”、“原版文献馆”、“自创资料馆”中自动检索、推送内容。为了查全查准，应首先明确设定所选主题的检索目标和内容范围，确定检索词及其组配和检索途径，通过反复测试结果进行调整，构造出合理的、可查全查准的检索表达式。
功能价值：每一主题的内容均可按多种方式分组、排序浏览，需要时也可进一步检索。主题推送和浏览是一种按专题自动获取情报的重要工具。
* 原版文献馆
内容订制：根据数字出版平台对各类出版物特点的详细介绍，以及文献的被引次数、下载次数等多角度评价指标，读者可选择定制出版物的全部或部分内容。
功能价值：适合于习惯按特定出版物查找文献的读者。系统提供在某个出版物范围内的文献检索和浏览功能。
* 自创资料馆
内容订制：本馆可管理读者本人撰写、拷贝、下载的各种自创资料，并可利用自定义分类工具进行分类建库管理。
功能价值：本馆资料既可单独检索、浏览，也可与“个人馆”中其它文献统一检索。此外，系统还可利用这些资料与其它文献的相关性，自动组织汇编每份资料的“知网节”，从而随时为修改资料提供新的参考内容。
三、 实时跟踪学术圈动态和本人成果评价信息
没有自己的“学术圈”，就没有交流与合作；不了解同行对自己的评价，就会迷失自我、固步自封。唯有随时了解圈内动态，才能汲取营养、借鉴先进、保持特点。
* 本人学术影响力评价与本人项目跟踪
定义解释：“本人学术影响力”泛指本人的研究工作对本领域和相关领域研究发展所产生的作用大小。本系统提供的评价方法包括引证文献的定性评价和被引次数、被下载次数、发文期刊影响因子等定性评价指标。
内容订制：由本人发文所署姓名、曾用名和作者单位，可将本人发表的作品汇编成库。如果发现数据库中没有收全，可将该文编入“自创资料馆”，并提交“中国知网”；系统将自动给出每篇文献的最新引证文献，以及被引次数、被下载次数、发文期刊影响因子等评价依据和指标。
功能价值：由引证文献对本人文献的引用动机、用途等，可看出同行或其他研究者对本人成果的定性评价，并可具体了解本人成果的应用和他人的进一步研究，为后续研究提供可靠的情报。定量评价指标可总体评价本人的学术影响力和影响范围。另外，系统将自动给出本人作品的“知网节”，将其视为一种“利用自己的文章搜索别人相关文章”的工具，可以跟踪本人研究项目的相关研究进展。
* 学者圈动态及评估
定义解释：“学者圈”泛指研究者所关注的国内外著名学科带头人、同行或相关领域专家、本人的合作者、主管领导、导师或学生等。
内容订制：选择确定圈内人物的姓名及其所在单位，系统将自动汇集他们的学术成果，并给出这些人物的定性、定量评价指标。
功能价值：可为读者完整、系统、及时地锁定跟踪“学者圈”内的新动向、新成果，使研究人员保持全面、新颖的视野，不断调整自己的研究方向和思路，形成自己的研究特点和优势，并与时俱进地和圈内人物保持高水平的学术交流。圈内人物可依据评价指标动态调整。
* 学术组织圈动态
定义解释：“学术组织圈”由本人研究工作涉及的重要研究单位组成。
内容订制：可按单位名称和有关内容范围订制圈内机构的相关研究成果。
功能价值：按单位跟踪研究进展，可以了解重要和关注的研究单位在科研总体布局、团队发展、研究条件等各方面的情况，便于发现合作机会，调整本单位、本团队的发展战略。
* 国内外学术会议信息播报
定义解释：“学术会议”泛指学术会议、行业会议和政府会议。会议信息包括会议组织、会议论文、会议报告等方面的内容。
内容订制：可按会议主办单位、系列会议名称、会议涉及领域等订制会议信息。系统预报会议通知、议程、征稿等会议组织信息，预出版会议论文集、以及连续出版历届会议的重要报告与论文集等。
功能价值：为参会、投稿、了解会议内容提供及时、详细的会议信息。
四、 全面跟踪国家科研规划和项目情报
国家科研规划体现了国家发展战略需求，是制定国家各级创新项目的主要依据，也是各地、各部门、各行业、各单位制订发展规划和创新项目布局的重要指导。“中国知网”全面搜集、系统整理了国家科研规划、项目内容、经费、申报有关信息，并与各项目的项目团队、研究进展和成果信息链接起来，建成了一个动态更新的“国家项目申报综合分析数据库”。读者可选择定制到“个人馆”中，对所关心的项目进行跟踪分析。
* 新项目申报
内容订制：系统根据读者发表的文献，为读者自动订制相关新项目的介绍和申报信息。读者也可从“国家项目申报综合分析数据库”中任选。
功能价值：搜集信息全面及时、针对性强。
* 在研项目跟踪
内容订制：读者选定跟踪的项目后，系统可自动搜集该项目团队发表的阶段性成果。
功能价值：读者可具体研究、评价在研项目的研究成果，评估项目研究团队的研究能力、水平和条件。如发现可研问题，可利用自己的优势，寻找参与项目的合作机会。
* 完成项目跟踪
内容订制：选择定制本人关心的结题项目，并自动获取项目成果资料。
功能价值：发现新问题，提出重新立项建议；掌握研究成果和方法，提出进一步的研究目标和项目可行性建议，为自己争取更高的新项目参与机会。
* 本人承担项目的跟踪
内容订制：将本人承担或参与项目的成果按项目汇编，系统将以“知网节”形式给出这些项目的跟踪信息。
功能价值：发现本人成果的应用、发展以及研究竞争情况，为自己制定新的选题计划提供情报。
* 科研助手
向读者提供选题调研、做实验、课题申请、撰写论文、工具书等方面的参考资料。
五、 定制密切关注的学科发展趋势
看清学科发展趋势，是研究人员最重要的战略任务。发现传统学科的基础性局限可能掀起新的研究热潮，如不参与可能终生遗憾；新学科的兴起可能遭遇难以突破的障碍而走向低谷，若一意孤行可能导致一事无成；新需求、新应用的诱导时刻驱动着跨学科研究的快速成长，稍不经意就会擦肩而过，失之交臂……。发现这些动向和苗头自然离不开个人的研究底蕴和敏锐洞察，但是“消息灵通”也是抓住机遇的最好帮手。这件事做起来似乎高深莫测，但“个人馆”可利用数据分析为读者提供有用的参考信息。
* 文献价值分析
定义解释：“文献价值”指文献内容的研究价值和应用价值。这里的“文献价值分析”，是利用对成果获奖、文献发表、引证、传播等评价性信息的统计给出的，目的是利用这些统计数据，描述学科发展的趋势和增长点。
分析方法：定义了反映学科发展成熟度的获奖文献、高被引文献、高下载文献，以及反应学科增长点的新概念文献，按学科统计这几类文献的产出数量，以期揭示学科各分支进一步分化和交叉学科更深度融合的发展趋势。
* 研究热点预测
定义解释：“研究热点”是指研究人员、发表文献、资金投入数额较大的研究课题。
分析方法：利用知识挖掘技术，不断发现和更新规范化专业词表，对海量文献进行细化的主题聚类。在此基础上，按主题文献发表时间进行统计分析，揭示过去、现在和未来的研究热点，并列出热点课题的主要研究人员和机构。
内容订制：可据需要按较大的学科领域订制。
功能价值：为分析预测研究热点提供参考。
* 学术趋势揭示
定义解释：“学术趋势”是指正在或未来将形成的新学科发展方向。
分析方法：对以新概念为主题的文章进行统计，发现该主题文献发文量、引用量出现快速增长的拐点，结合对作者、研究机构、学术组织、科研经费的结构变化分析，判断新的学科发展方向。
内容订制：过去本功能名称为“学术趋势搜”，需要读者输词搜索。鉴于新概念出现次数较少，知晓度很低，现已增加按新概念词汇自动揭示方式。读者可按较大的学科领域订制，以免遗漏。
功能价值：为制定科研发展战略提供参考。
* 公开学术论坛
通过“个人馆”，可自建学术论坛，自行组织“学术圈”内的网上交流和讨论。
六、 面向创新的“数字化学习和研究平台”
数字化学习与研究的含义，一是利用数字化条件和手段进行学习和研究，我们可以利用数字化优势提高学习和研究的能力和效率，这是目前本平台的主要作用；更进一步是在学习和研究过程中采用一种与传统学习和研究不同的思维方式，借助数字化条件开拓创新思路，提高认知能力。现有的“知网节”和“个人馆”的各种情报跟踪服务项目对此二者均有所体现，但大都限于提供启发思路的相关信息，有待在“知识元数据库”规范化开发的基础上进行深入研究。“个人馆”2.0的主要功能有：
* 学习单元创建和管理
定义解释：“学习单元”是指在设定的学习目标之下，针对某个学科，或某个研究专题，由读者自己定义的学习内容和学习方式。
基本功能：自行组织“学习单元”的学习资料，并对学习过程、成果进行有计划的管理。
功能价值：可通过对学习资料的搜集、整理，对学科发展、研究课题进行全面、系统的调研，从而确定恰当的学习目标和行之有效的学习计划，并可借助前沿成果检验自己学习的实际效果和差距，并提出新的学习目标和计划。
* 研读工具
定义解释：“文献研读”是指对文献的研究性阅读。它包括对文献课题的选题方法、研究背景、目标与意义、理论与事实依据、研究方法、结论及其分析、应用领域等关键内容的彻底调研、解读和评价。
基本功能：相关课题的快速查询和内容抽取，通过“知网节”提供阅读相关资料，多篇文献的同时对比研读，在文中摘录编辑内容、标注问题和研读心得、诠释重点和难点，在线链接查阅工具书词条和从各类文献中提取出来的知识元，以及作者资料，撰写笔记和学习小结等。
功能价值：从宏观到微观把握学习目标，扫清知识障碍，读透文献内容，读懂文献作者。
* 学习过程管理
定义解释：“学习过程”包括学习内容选择、目标设定、资料搜集、文献研读、学习总结。“过程管理”是指通过对学习者在学习过程中生成信息的管理，检查、督促学习者达成最佳学习效果。
基本功能：自动整理学习者在学习过程中自己撰写的各种资料，形成学习者自己的知识库，以备本人查阅、修正、总结。这些资料均可与学习资料，以及所有其它有关文献链接，实现知识跟踪。
功能价值：通过学习过程管理，实现学习目标管理和知识积累，提高学习素质和修养。
* 在线交流平台
基本功能：在学习和研究过程中，学习者和研究人员可与文献作者、学友、同行进行全媒体形式的在线交流。譬如，大家可以同时利用“研读工具”研读文献，共享研读过程的多媒体实录，举办小型网上专题研讨会等。
功能价值：可随时进行与当面讨论效果相当的学术交流，并可利用过程实录总结和深化学习、研究内容。
结束语
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