九乡新闻网食品厂总经理职责:洪良国际招股书造假案新进展 传证监会罚保荐人1亿
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洪良国际招股书造假案新进展 传证监会罚保荐人1亿
http://www.sina.com.cn 2011年09月22日 07:46 新浪财经微博
查看最新行情新浪财经讯 9月22日消息，据港媒报道，洪良国际(00946)因涉嫌在招股书中夸大财政状况，股份停牌已逾1年多，消息人士透露，证监会经调查后，初步认为洪良保荐人兆丰资本(亚洲)需负上责任，传闻要求兆丰支付金额高达1亿元的罚款。
据香港《经济日报》报道，洪良国际(00946)因涉嫌在招股书中夸大财政状况，股份停牌已逾1年多，消息人士透露，证监会经调查后，初步认为洪良保荐人兆丰资本(亚洲)需负上责任，故拟采取纪律行动兼且罚款。传闻证监会的意向，是要求兆丰支付金额高达1亿元的罚款。
涉兆丰资本 罚额史上最高
消息指双方现时仍在进行讨论中，但若一旦落实，罚款金额将创香港有史以来保荐人支付最高的罚款数目。
有报纸致电兆丰资本，但经多次转驳后，其职员指该公司并无公关或发言人，并着记者将问题以电邮方式传送至其监察部门，但未获得回复。证监会发言人则表示不愿置评。
洪良于去年3月30日被证监会勒令停牌，并且被颁下临时强制令，冻结洪良及4家附属公司合共9.974亿元、相等于招股集资所得资产。原因是洪良于上市时，在招股书中披露重大虚假或具误导性资料，严重夸大了财政状况。
证监初步结论 尽职审查不足
洪良在09年12月挂牌上市，不足3个月即爆出帐目问题。兆丰资本为洪良上市时唯一保荐人、帐簿管理人及牵头经办人，故消息指洪良停牌未几，证监会即向负责洪良保荐人工作的职员展开查讯，了解他们当日筹备洪良上市的过程。
证监会初步结论是，兆丰资本于处理洪良上市过程中，并无采取足够及合理的尽职审查，以确定招股章程中刊载内容为真实及准确。
新股上市未几即告爆煲事件并非罕见，资料显示，过往曾被证监会采取纪律行动的保荐人有7家，不过施加的罚则多以暂停出任保荐人一段时间为主，被罚款的案例则只有两宗。
当中于02年初被证监会勒令停牌的民企欧亚农业(已清盘及除牌)，其上市保荐人工商东亚融资，于05年初与证监会达成协议，支付了3,000万元作和解代价。工商东亚是在不承认任何责任的基础上付款，有关款项其后进入政府库房。
保荐人监管制度 将检讨
其实自欧亚事件后，监管机构一直希望加强保荐人监管，并于07年实施有关规管上市保荐人的指引。数月前证监会前行政总裁韦奕礼于离任前透露，将于年内检讨保荐人监管制度，有关方面拟研究，要求新股保荐人就其招股章程披露的资讯，承担法律责任。