萧山儿童摄影哪里好:【基金解密】东方基金公司内部董事会议文字实录

　　注：以下内容转自网络

　　东方基金管理有限责任公司

　　第二届董事会第八次会议录音整理

　　1 会议时间：2010年2月2日14：00

　　2 会议地点：公司

　　3 参会人员：

　　4 列席人员：吕日、程红、德恒律所律师刘焕志

　　5 会议主持人：李维雄

　　6 会议内容

　　与会人员就上述会议内容进行来了研究讨论，形成纪要如下：

　　李维雄：各位董事，东方基金管理有限责任公司第二届董事会第八次会议现在开始，由于本次会议开的比较仓促，按照公司章程的规定，应该提前十天通知各位董事，但是我们的这个通知不符合这个要求，所以本次会议开始审议第一个议题，对会议提前通知豁免，出席今天会议的一共9位董事，其中一位董事以授权形式出席，杨树财董事授权公司董事单宇出席本次会议，部分监事和公司高管列席了本次会议，本次董事会的召开符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，现在正式开会，首先进行议案的第一项，审议关于对会议提前通知期限进行豁免的议案，请公司董事秘书，向董事会做说明。

　　仝岩：东方基金管理有限责任公司第二届董事会第八次会议审议关于对会议提前通知期限进行豁免的议案，各位董事根据中国人民共和国公司法和公司章程的规定，公司召开第二届董事会第八次会议因未能在公司章程规定的时间内送达全体董事，请各位董事同意对本次会议提前通知期限进行豁免，以上议案请审议。

　　李维雄：我们首先各位董事先表决本议案然后才能进行一下议案，同意豁免的请举手。

　　黑学彦：如果要是不同意豁免的话，会有什么后果。

　　李维雄：那就是本次会议不能召开，很明确。

　　黑学彦：你们这都是强加给我们，下次最好不要有这种议案，以前每次开会都有这种议案。

　　各位董事：同意黑的意见。

　　李维雄：我们今天的会议就作出一个决定，那就是董事会的现场会议，必须提前十天发会议通知，并且应该把应附的所有资料发给各董事，如果完不成那个环节出了问题，那个环节向董事会说清楚，以体现公司对董事会的尊重，也体现公司对董事会的重视，也体现公司的董事能提前认真地审阅公司要召开董事会需审议的事项和内容。

　　刘锋：建议董事会应在公司年度会上，把今年日常的董事会的日程提前做好安排。大家都很忙，很理解你这工作很难协调，把所有人都聚到一起很难，与其这个样还定死了，每年就这个时间，那么下回在安排时间，就要避免这个事，或者在之前就要提出来。

　　许建军：这不是一个难协调的问题。

　　刘锋：既然你这个董事会要，就应想好这个问题，怎么有效的解决这个问题。

　　李维雄：董事们说的这个意见我也同意，去年参联这个董事会我也挺憔悴的，那我们第一条就是提前十天了，这个要明确，以后董事会要明确。第二条，董事会的定期会议，定期召开。

　　单宇：董事长我觉得这个公司章程有明确规定………

　　李维雄：章程的明确规定要你提前十天发通知，那么我们提前十天没发通知，董事们提出意见了，这个意见是正确的，公司应该加强管理，非常正确。那么第二条关于各位董事提出的这个意见，那么就是董事会应该召开定期会议，我也同意。那就是一个区间，对于我们基金管理公司来说，每个季度完了之后的十五号，第二个月十五号，要签署季报，每次我们都是通过通讯的方式来表达，我觉得借这个机会，我们是不是…..各位董事你们什么意见，我们定每个季度结束后的七号到十四号之间，召开公司的定期董事会，一年四次，其他临时董事会不算。许总你什么意见。

　　许建军：我同意。

　　李维雄：邱总。

　　邱建武：我们省里开两会大约在8号左右。这个事情不是什么大事，咱们定个原则，大约在上旬或是中旬，每个月定一次，我们把工作的安排好。

　　李维雄：就是季度的过后的第二个月的七号到十四号之间，黑老您同意不同意。

　　黑学彦：这个不是用董事会来决定的，你们班子在开会之前好好商量商量。就按照章程的规定，该提前多少天。

　　李维雄：那个是一个会议通知，这个是定董事会固定日期了，就是这段时间，这个事情你们都有个底，我们要开会了，开始提前安排你们的工作，也不耽误东方基金这个董事会的安排。

　　黑学彦：反正就是你不提前个十天，起码也要提前个三五天。

　　李维雄：安总，你什么意思。

　　安红军：我同意。

　　李维雄：刘老师，你什么意见，就是季度之后的……..

　　刘锋：我也可以，就是我要事先知道这个事情，我就可以安排了。

　　李维雄：宋老师，你什么意见。那我们就进入第二条，原则定这个么个意见，我们董事会变成一个定期的会议，这样的话呢就是一月份呢这个，这个季度完了之后就是一月份，一月份这个呢就是和年会连在一起开，行不行，那就一月份这个和年会一起开，一年开3次。

　　单宇：我们章程都有详细的规定。

　　李维雄：没有。章程规定就一条，董事会定期会议每年至少召开两次，那好我们开始进入会议的下一个议题，审议关于付勇副总经理辞去并要求解除劳动合同的议案，这个东西把我是很沉重，这个议案呢怎么一个审议法，公司的独立董事也跟我聊了一下，其他的董事也跟我聊了一下，觉得付勇对公司的贡献是不可磨灭的，对公司的贡献也是巨大的，如果付勇离开公司，对公司的损失也是巨大的，所以鉴于付勇这个情况呢，我们在11月10号发了董事会的一个临时会议通知，公司的九位董事一致意见，不同意付勇离开公司。我们公司的股东的董事的代表也找付勇同志进行多次沟通。特别是我们的独立董事，在百忙之中也和付勇同志进行了很深的交心。目的很简单，就觉得付勇通知对东方基金很重要，对东方基金的持有人也是非常重要的，大家都知道，到去年年底，东方基金管理的总规模，按净值算102亿，其中东方精选占了83亿多，占得比例还是非常之大的，如果东方精选出现了问题，那就证明东方基金出现了问题，这个议案我现在看其他董事你们什么一个想法，你们说完了我在说这个议案。请各位董事发表你们的意见。股东董事你们三位，你们先发发言，许总邱总安总，你们三位，我点名了你们三位先说，说说这个事情，然后我们在说这个议案。

　　安红军：许总先来，你最近。

　　许建军：按这个来排，我先简单的说两句，付勇提出辞职以后呢，我曾经单独找付勇来聊过，也问明白到底什么原因在东方基金一心要走，咱们要先了解一些基本的情况，当时也跟公司的领导来进行沟通，沟通之前也要了解情况，了解情况的结果呢，公司现在的运行方式、运作模式、发展的方向、规划以及一下经营方式方法跟他本人的要求相差太远，所以说当时问他有什么情况才能留在这里，当时的情况他这么说如果这样做下去没有留下的必要，所以根据付勇的这个问题呢，李总不介绍我们也都知道，东方精选基金呢这几年在行业排名一致都保持在前三名，而且业绩增长率总体也达到300%，2009年增长性也比较强，现在又很多股民购买基金，不是光看你的企业了，有时候也看基金的经理，你这个基金经理作的好排在五星了我购买你的力度就大一些，东方精选基金如果说付勇离职的消息一旦在媒体上报纸上公布出去，我认为必然会对公司基金规模产生重大的影响，网上的信息现在也比较发达，互联网上把这个信息一说一闹，我估计有可能对我们东方基金是一种毁灭性的打击，所以说这个后果到现在为止不太好预料，确实是不太好判断，到底他这个走媒体一炒，报纸上一登，对基金能产生多大的影响，是三分之一或者是一半或者有少量来赎回，因为我们现在总体基金公司占有的利润率是90%了，如果这只基金不存在，或许我们赖以生存的基础就有问题了，所以我感觉我对付勇这个事情表不了态，你现在让我划对勾来同意他走，我感觉我还做不到，但是我们做人做事呢不管对公司也好对个人也都要放心，我认为我们是不是在联合起来在议一下，我们来找付勇在谈一下，在什么情况下，来把这个事情做好，应为现在急于表这个态，我认为对公司对个人都不好，基金公司如果不好了，对我们所有的人包括我们的董事我们的高级领导者我们的经营者对我们公司的资产都没有好处，损失了名誉损失了资产，不管是民营也好还是民企也好，他毕竟都是资金来源这一块，损失以后对谁都不好交代，我感觉到我这个非常的表不了态，让我签他这个离职我还是表不了态。

　　安红军：就像刚才许总讲的，我和许总想的基本上都是一致的，付勇这个事情搞得心里也是很复杂的，现在付总这个事呀，外界全知道，这个沸沸扬扬众说纷纭，每次我见到券商的朋友，见到基金的朋友，人家都问我，这是怎么搞得呀，付勇这么好的人，你们都留不住，你们还玩啥玩呀，人家原话就是这样，付勇在东方基金，因为我是07年来的东方基金，一来的话就认识付勇了，到现在的话也将近3年了，我对付勇的印象也是，业绩没的说了，这个大家都看得到得，为人的话也是不声不响、不争不抢、比较低调，也很客气，虽说，外界这个圈里很小的，这个圈是很小的，外界大家这么一说，是吧，你说华夏的什么王家伟，华安的王国卫、尚志民，这个圈里大家这个一说都知道，人家对付勇评价很高的，人家说好你们不要我们要，是吧，很多证券公司都想挖过去，所以说是吧，你说来东方基金已经7年了，付勇应该是元老了，一直在这边坚持下来，你给人家的钱也不多呀，跟这个大牌的基金经理比是吧，给的钱真是不多，每年董事会我们都讨论薪酬吗，人家也没有怎么着，也都坚持下来了，那为什么要走呢，而且走的这么坚决，应为这个事情的话呢，外界影响非常不好，对我们东方基金的形象影响是非常不好的，当然具体的情况呢，我们也不太清楚，我本来最后想请李总把付勇走的情况也跟我们介绍一下，具体为什么走，作为我们内部的这个董事们，我们也不太清楚是什么原因，有的董事可能谈过，有的董事没有谈过，为什么他这么坚决呢，如果是机会多，人家7年之内有的是机会，早就走了，为什么要等到现在才走，我觉得这个事情我同意许总的看法，如果付勇走，对整个东方基金影响是非常大的，等于是现在发行基金差距很大，华夏刘文栋做这个基金经理和投资总监，华夏一天200亿，如果你没有什么明星的基金经理的话，两个星期三个星期你也就发几个亿这样的，你这个付勇还有点号召力，你要是再发新基金付勇当基金经理，还能在卖出一些去，如果没有了的话来个新人，或者是业内没有什么知名度的话，基金一发就更困难了，你东方基金本身就没有别的，所以这个事情我觉得，我根许总的意见是一样的，到时候看如果李总方便的话，也把这个原因也跟我们详细的介绍一下，为什么要走，对付勇的这个事情，我就说这么多。

　　邱建武：那我说一下，我对付勇也不是很了解，应为我们根据我们搞金融的他们比较熟悉，说这个人不错，今天在这里我拿过这个东西一下看，这个里面总是带着一下情绪，付勇看他这里面呢，一个是这个人从他这个辞职信里面看，你可以感觉到他这个心里头有着抑郁、有着痛苦，他也不知道他是为什么，因为他前面说了机遇，非常感谢我们公司，第二认为我走我对不起你们，第三个呢我现在不走不行，作为我们讲呢，我们搞企业的我们还在挖人才，我们在千方百计的在吸引人才，我们更深层次的问题啊我们还要看一下，我们搞企业的更深层次的介不住人家付勇非要走我们留不住，那么我们考虑两点，他走了以后谁能顶替这个位置，谁能把这个业绩继续下去，我们是不是有了一个比较合适的人选，第二就是为什么要走，我们是不是在管理上在别的方面存在问题，这个付勇在来个张勇过几年是不是也要走，应为90%的利润都在这，当然应为来了新人乐意换个地方，但是再换东方基金在目前整个市场中，我们能否经受的住，就是说我们现在在跟人家谈，人家还在乎不在乎，倾巢出动，究竟我们自己呀，包括董事会董事长还有领导班子，要考虑我们在经营企业的通知还要经营人才，我们在经营人才的同时，我们还要考虑我们存到那方面问题，不是一个人的问题，这是一个大环境的问题，按照我们原先的计划，我们要发多少亿多少亿，但是你再发多少亿，真是跟明星似的，真是没有明星在这里做这些事情，你出不去呀，所以说你看在近段时间以来，本人发现公司的发展路径与工作环境和本人的职业生涯规划越来越不相契合。没有说别的就说，就说这个环境和发展途径，发展途径有什么不契合呀，公司都是向大方向发展吧，再就是环境，你们怎么给人家气受了，是吧，怎么个情况呀，咱们讨论人家付勇，人家决心已下，人家就不留了，第二人家给单总写了一个从11月12日起人家解除合同了，当然这个是不是这样我不清楚，但是我不承担任何责任，但是我们也是对人才的一种珍惜，说以说你东方基金是一个公众的东西，人家付勇也是一个公众的人物，他的去留对我们影响很大，关键是我们这种环境，你可能是一个付勇走了，再来10个人比他的业绩好，可能在来15个人也不如他，所以说我们现在要谈论的是，究竟这件事发生的是他嫌钱少，还是我们发展途径，我们都是想大环境发展的，想法应该是一致的，究竟是为什么，这个就像许总说的要真是到那天大量赎回，我不知道总裁班子在这个方面有没有做准备，要是有这一天，这个东方基金不算大，我们的股东很整齐，就整整齐齐的那么几家，东北证券是大股东，你省长在这董事长是吧，你这几家是国企也还是民企也还就整整齐齐的这么几家，你说要增发咱就增发，你说要干什么咱们就干什么，你说还是看不起我们民企的，还是怎么着，怎么回事!我想更深层次的了解一下，这样才便于我们机制，这种机制形成应对下一步，今天你付勇走了，以后还会不会出现这种情况，我就先说这么多。

　　李维雄：你们三位独立董事。

　　黑学彦：你们大股东。

　　李维雄：单宇，树财授权你，你说说吧。

　　单宇：付总要走，说心里话我也很惋惜，付勇为什么要走，从我到公司来他就跟我谈这个事情，实际上不是说从10月份才开始谈，而是据我了解我没到公司之前，业内就有一些传说，无论是东北证券也好，东北证券的高管也好，还有东方基金董事长包括我，还有各位独立董事，都对挽留付勇使劲了一切的手段，但是我判断他决心已下了，这是问题的关键，咱们已经开了一次董事会把这个事情绝了一次，否决了，但是他还是很难留下，我们给他以前也开过一些条件，他也没有回应，那么我们就判断，去意已决，我们在研究怎么挽留他，能不能留住，即使我们今天通过一个不同意的决议，能不能让付总留下来，这是个问题。无论我单宇也好还是我代表杨总也还，都是诚心诚意希望付总能留下来，我就说这么多。

　　李维雄：好，独立董事，黑老，你年龄最大你说说吧。

　　黑学彦：其实我们独立董事的责任在公司 ，我们对我们散户的基金持有人负责，付勇这个小伙子呢，我还真没有单独和他说过话，每次开董事会他来，都是大家说他好，所以在看他的业绩确实是很好，来公司这么多年了，也一直是相安无事，现在突然提出要走，肯定还有一些更深层次的想法，因为咱们也没有跟她谈过，也不知道是什么情况，但是我分析很可能是跟大股东，和大股东新派来的单总呀可能有以下将不出来的看法，所以执意要走，应为肯定跟这些小股东没有什么矛盾，因为都在挽留他，这是一个在一个是不是因为他的待遇呀，这么多年了做的又不错，待遇是不是没有给予足够的奖励呀，别的地方是不是有更好的工作环境呀，更丰厚的回报，我分析就这么两个原因，跟小股东肯定是没有什么要有想法的话也不能说是矛盾，有想法的话就是跟小单呀或者是跟杨总呀或者是跟你们这个董事长呀，有这么一下说不出口的东西，当然我也不知大你们之间的工作做的怎么样，所以，这个不同意呢，想小单说的那样，是不同意了，他去意已定了，这个事情怎么办呀，我想这个事情单总也好大股东也好，就已经做好了他离开就不参与投资决策以及基金运作，你们已经做好了这个准备，就是说他一旦离开了可能在短时间内有一定影响，从长远看来你们可能也会把这个影响挽回来，或者是比在的时候做的更好，这都是属于说不准的事情，这只能是分析，要将是说对他走这个事情呢，我也是跟大家一样不同意，但是在不同意得情况下，大家包括股东和董事、独立董事都不同意的情况下，下一步应该怎么运作呢，这不就僵在这里了吗，这个章程里面和这个基金法里面公司法里面有没有个出入呢，所以这是个很实际的问题，有没有那种可能就是付勇的所有职务不对外公布，他还在这个公司，但是呢靠边站待遇照旧，业务的事情他就不参与了，就由单总安排的人来做，继续做来接替他的，做个半年三几个月，把这个影响消除了那个时候他在走，然后呢如果做的不好了，确实是我也认了觉得没有付勇不行，那就请他在重新，我觉得这是个折中的办法，但是这个办法呢对付勇的面子和公司大股东的面子承担一定风险，一旦市场不好，基金的这个操作上确实不好的话，小单那里肯定也有很大的压力，但是给他时间能不能消除，你付勇在这待遇一切都照旧不变也没有什么损失可能耽误他点机会，有没有这种可能，我这是提了一个折中的办法，要将同意不同意，我刚才说过了我也不同意，但是不同意咱们总要找出一个出路呀，再就是深层次的矛盾怎么来解决把它搞清楚，那就不能光靠，那就靠大股东和小股东，甚至在公司里找几个包括大股东小股东都认可的那么几个人，然后做一个把深层次的矛盾都摊开，摊开以后能看看能不能在找出解决的办法，因为你在这个董事会上也扯不清付勇说的那个对不对，因为那个争论起来没有理表的，所以只能是私下解决，再说远了的话呢，这个董事会开得伧俗呀我还有点想法，觉得怎么就这个几个议题就开个董事会，应为上次董事会开的咱们这次的董事会不应该是这个议题，你要是翻开上次董事会的话，应该是单总来了以后报告工作，公司的前景是讲这个的。

　　单宇：黑老，这个我做一下解释，实际上我来了之后我把未来三年的规划和明年的工作预算及计划作出了一个初稿，我的想法是这样的跟各位股东各位董事都分别沟通之后，然后形成这么一个统一的想法，然后再向各位报告，这东西实际上我们已经有了，只是有些还没有个董事沟通，沟通完之后我们在统一上会。

　　黑学彦：我在以前的董事会上，我曾经在杨总在的情况下，我曾经讲过我说你们大股东做事，一定要跟小股东多沟通多商量，我还举了例子我说我在银华基金当董事长的时候，我60多岁的人了，我在开会之前我肯定昼夜不停的到各个小股东那里去把会议内容要解决什么问题都跟人家通气了做好工作了，在会上肯定不会出差错了，我才开这个董事会，我提了这个建议后会上结束后杨总还把我叫到一个屋子里说黑总你说的对，下会我们一定改

　　单宇：黑老我就是落实你这个意见。

　　黑学彦：对，但是你应该实现跟这些小股东事先打个招呼

　　单宇：我们已经事先打过招呼了

　　黑学彦：那就好了，一定要这样，当这个董事长的，其实都是想为了这个公司的大股东小股东好，谁也不是想在这个里面争权夺事，应为那个权力和责任都是联系的，我这个短时间内把这个权力争到了，多半年一年以后我业绩没有上去，我一样被动呀，所以都是为了公司业绩上去，所以我觉得你们这次董事会开得有点突然，起码和上次董事会没有一个衔接，作为大股东你们和小股东沟通的不够。

　　单宇：黑老，我们已经和小股东做好了沟通。

　　黑学彦：为什么大家到会上了又是不同意。你不同意了，要想出一个解决的办法呀，一旦 住了，董事会股东不同意付勇这个，那我下一步怎么办呢，像下象棋是的，不能看一步要看两步三步，你当领导的不得是这样的，打仗都是这样的，你突然就拿到会上了怎么办呀，还有我想你们这个大股东谁说了算，是杨总说了算呢还是宋总说了算呢，一定要在跟小股东进行沟通，还要沟通，把深层次的矛盾都说开，作为独立董事我看出来了跟我没有什么厉害关系，所以我可以把这些话在会上说开，他们有很多都是不好意思说的肯定是，我是倚老卖老，是这样，把他说开了，你们这个董事会开的很冒然。

　　李维雄:接受，单总黑老说的话你有没有补充的。

　　刘锋：这个事呢我是觉得，发生的时间到现在已经很长时间了，我觉得已经错过了解决这个问题的最好的时机。对于这件事我个人觉得对付勇作为一个个人来讲，我们作为一个单位来讲，我们这边的责任更大一点，我是觉得这种事情是非常重大的事情，不管他是作为个人来讲，我还不管他有多大的影响力，就他在东方基金所出的这个位置，东方精选负责管理投资的经理提出这么一个事来，我觉得董事会就应该召开，马上召开

　　许建军：当是打过若干个电话要召开这个会议，给安总也打过。

　　刘锋：这个会议一直没开。

　　许建军：我记得我给仝岩也专门打过电话。

　　刘锋：那么到今天来解决这个问题，那我觉得人家付勇解除这个劳动合同非常的明确，我觉得我们投票已经没有什么意义了，这个劳动合同已经自行解除了，因为你一直没有答复人家，所以从法律关系上来讲人家已经没事了，人家可以走人了，该干什么干什么了，所以我们现在工作，是自己给自己在弄这个事，所以今天开这个会，说真的我觉得最重要的人，协调了半天，我从年前就侯着要什么时候开，我回加拿大之前我就一直在等一直在等，也是没开了，据说是大股东有问题还是怎么着，那么今天总算来开这个会，大股东又没有出现，不知道他到底是什么意见，啥事，你们刚才几个董事股东的意见我都非常赞同，我们只能说“yes”或“no”，关键问题不在“yes”或“no”，我们已经说过“no”了，而且是一致否决，在这个问题上我们所有的董事，非常一致的，但是“no”了之后有没有方案，对吧，刚才黑老提的很好，付勇走我们要做评估呀，这是一个很大的风险，如果我们要留付勇有什么办法，我们采取了那些措施，是给人家涨钱还是.....人家好像不是这个问题，没说清楚对不对，不是钱的问题。这个问题我们还没有搞的太清楚

　　黑学彦：他自己说辞职的那个东西很隐晦，很客气

　　刘锋：对，为什么这个时候说，以前干了这么多，工作7年了，我们很疑惑。

　　黑学彦：你们那个股东跟他谈过的可能知道。

　　刘锋：人家很谦虚呀，人家到这个份上了人家不想太多说，我作为独立董事来讲不能给人家任何承诺，人家也不想听了，为什么我刚才说已经错过了最好的时机，那人家留下，我们要重新雇佣人家，如果人家走对我们会造成什么样的伤害，我们要做一个评估，如果走了我们采取的措施有哪些，重新雇一个人在市场上，以什么样的价钱雇，有没有候选人，这个人怎么回事，我们有没有一两套的方案，拿到董事会我们可以做一些评估，如果好要留这个人，我们有哪些措施、有哪些举措，证监会对这个东西怎么看，各个股东对这个东西怎么看，我觉得我们独立董事才能.....因为我们的立场很明确我们到这里开，是应为各个股东董事看得起，我们是有一个独立的身份，最主要的是不要对市场造成影响，而且要维护基金持有人的利益，我们刚才说了过了这个事情本身已经在市场上造成了一些影响，现在还在我们的基民们反映不是很大，但是后果很.....我们评没评估过这种后果，我们应该做做这种事情，有没有方案，如果没有方案我们就这么同意了，能怎么办不同意能怎么办，通过上次董事会通讯表决的方式否决后怎么着了，有没有下一步，重大的人事问题，弄不好可能会对这个公司是一个致命的打击，会牵扯到我们在座的所有人，

　　许建军：现在评估怎么评估，李总知道怎么评估，。

　　刘锋：那我们现在得做

　　许建军：刚才安总说了，这个圈内的人肯定都知道

　　安红军：都知道

　　许建军：我认为肯定对其他的会造成一些影响，造成成的影响，当然最后打的媒体没出来，会不会出现在一些赎回等等方面。

　　单宇：最近一个月都是净申购

　　安红军：我觉得这个要做预案，现在都是圈里在说，股民们基民们都不知道，怕哪天二十一世纪登出一版来，大家就都知道了，肯定会有反应，这个差距太大了，这个连我丈母娘都知道买那个基金经理，70岁的人都知道，一换一个基金经理肯定也都知道。

　　宋冬林：刚才我们三位独立董事也都说了，我的态度也很明确，也投了反对票，我看了他那个劳动合同，他的去意已决，我说两件事，一是刘锋说要做评估，如果出现了 ，要有若干个影响，我觉得这个事情是我们下一步该起草的事情，在一个就是你给他投“yes”“no”已经没有意义了，最终我们投一个“no”就是我们心中能宽慰一些，我们对不起公司赋予我们的这个权力。我也和单总讲过他在你这个小公司干了7年对你公司的核心价值是由影响的，这个谁都不能证明，在基金行业我们看的是经验，你说这个人比他还厉害，我没看到基民也没看到，这都是有的人你们下次再市场选的人，那是以后的事情，我们看就看原来的事情，我觉得公司应该对这个事情重视起来，他要是干个三四年四五年跳槽，大家都能认可，应为这种情况基金行业都是一样的，大家不觉的这个是问题，但是他是个问题呀，一个小公司做了7年突然走这个对公司刚才刘锋说的是对的，那么我们现在做的投票已经没有意义了，我们跟他谈东方精选有了一个才是东方精选，你有了东方精选才是你，不管你做什么你的产品适合你的人联系在一起的，你离开你的产品，我给你比东方基金大10倍的平台，那不是你付勇了，我是应为你电影认识你这个明星的，而不是因为明星才认识你这个电影的，

　　刘锋：如果当时你不在东方基金当经理，你可以到别的地方去。

　　宋冬林：那没问题

　　刘锋：可能到不了今天的这个水平。

　　宋冬林：我跟她说这个在打动不了他，说明他去意已定这个时候在商量他走与不走已经没有意义了，

　　刘锋：我跟他说了，你觉得有什么问题我们可以解决，帮助你能改变想法，人家说的很隐晦，他说我们公司治理肯能有些问题，他说有些问题包括我们都解决到不了，我说这个是两回事，你可以提出你的一些条件和看法，我们去做努力，毛主席死了都没事，地球少了谁都能照样转，但是什么事情都要有了说法，不管是损失也好，还是分析也好都要有准备，如果没有处理好的话，我是从心底里有这种担心，他也是系统性的。

　　宋冬林：其实就是那么两件事，一件事有没有余地，有要尽最大的努力，我们好对外界有个交代，在一个如果要走，谁来接替他要想好，明天要过日子，不能说他走了就不过日子了，第三是，黑老说的走了我们要有紧迫感，哪些董事阻碍了这样的人才成长，我们讲的制度深层化，只有解决了这个，那么他执意要走，来了新人我们才能留的住，如果不解决在来比他高的，我们依然留不住他，钞票不能解决一切了，他已经成为一总符号了，应为已经足够他花了，前些年我们就已经提出来要公司治理，我们作为独立董事最关心的还是公司治理，第二位的是业绩，股东可能关心的是业绩然后是公司制度，公司治理是对公司长治久安的最有效解决办法，这个问题不解决下面还会出现另一波。

　　李维雄：单宇，你有什么说的!谢谢各位董事所说的， ，分析一下付勇走的原因，安总机针见血的 ，作为公司董事我要向各位董事交代交代， ，付勇是2001年付勇同志自2002年1月进入东方基金管理有限责任公司(以下简称“公司”)筹备组工作至今，先后担任公司筹备组成员及投资总监助理、发展规划部经理、总经理助理等职务，并分别于2006年1月起担任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理;2007年2月起担任公司副总经理、投资决策委员会主任委员，全面负责公司投资、研究、交易、机构理财、金融工作等部门工作。同时，2009年起付勇同志还担任了中国证券业协会证券从业资格考试命题专家、中国证券业协会基金经理证券投资考试命题专家。公司成立初期，付勇同志为公司股东的引进特别是公司的制度建立，发展规划等工作做出了很大贡献。担任公司副总经理及基金经理后，付勇同志对公司的发展更是发挥了不可替代的作用，其管理的东方精选基金2007年度汇报率168.83%(排名第二)、2009年度汇报率100.81%(第二名)，自基金正式运作(2006年4月1日)至2009年底汇报率360.18%(排名第三)，基金规模从成立时的3个多亿发展到最高160亿(目前仍维持在80—90亿)。付勇通知也因此获得“中国十大明星基金经理”(和讯网)、“金牌基金和金牌基金经理双年奖”(《国际金融报》)的等荣誉称号。在付勇同志的努力下，东方精选基金荣获“2007年度金牛基金”(《中国证券报》)、“2007年度中国明星基金”(《证券时报》)、“2007年百姓最喜爱的十大股票基金”(《新民晚报》东方财富网)、“2007年top钻石基金之新”(《基金观察》)、“中国最佳股票型基金”(《福布斯》2009中国基金排行榜)，公司也分别获得“2008亿万网民心目中最具潜力的基金公司”(百度)、“最具慧眼奖(2008)”(《新财富》)等奖项。这些成绩的取得，极大地提高了公司的品牌影响力。由于付勇同志管理的东方精选基金业绩突出在2007年分析时规模大幅增加，公司当年实现净利润3000多万元，使公司的发展步入良性循环，给基金持有人、股东创造了价值，为公司在2009年业绩在创新高，付勇通知倾注了全部心血，东方精选对公司和股民贡献超过80%。付勇同志在公司工作期间没有受到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚，同时，付勇同志具有丰富的投资和管理经验，工作勤勉尽责、廉洁自律，具有极强的职业精神和职业道德，具备较强的沟通、协调能力，并取得了很好的工作业绩，是行业内不可多得的投资人才，为公司的成立与发展做出了非常大的贡献。我觉得作为我作为公司董事长，可以代表诸位董事对付勇对东方基金公司基金持有人，股东和公司做出的努力和贡献表示衷心的感谢。第二一项就是邱总和安总关心的问题我想做一些解释，刚才黑老也说点单宇同志做些解释，我就付勇同志辞职向各位董事做一个回报6首先说一下单宇同志，单宇同志是在去年的月7日，二届七次会议通过单宇出任公司总经理，期间报给材料等等，这期间公司正在报给一只基金，东北证券的总经理杨树财给我打电话单宇能不能等公司那只基金发完之后再到岗，我说可以，这样单宇在6月22日由东北证券的矫省长送到东方基金来，单宇到东方基金是上午来的，在当天我主持了一个临时班子会，在家的班子成员都出了本次会议，首先说说我的想法，然后所有班子成员都表了一个态度，我的态度很明确大股东让单宇来，公司的班子一定要团结起来，我肯定会全力以赴支持单宇同志的工作希望班子成员携手支持单宇工作，但是所有参加班子会议的成员都表示了非常明确的态度，这些人都在全力以赴支持单宇工作包括付勇，当天闭市之后公司召开了中层以上班子会，在这个会议上，我介绍了单宇的情况，我也表一个态度，从那天全部单宇正式履行公司总经理的职务，所有报送的文件先请单宇阅后报送，需要对外签发的由我来签发，那个时候我是代理公司的总经理，这是第二一条，第三中层会开完了之后，紧接着开了一个全体员工大会，就在这屋，所有在家的员工都参加了，我发表了一个简短的讲话，单宇同志发表了一个简短的讲话，都表示有决心有信心带领这个团队把公司的事情做好，这是我说单宇同志来，单宇同志经中国证监会核准是8月13日，公司公告可能晚了两天，期间我带领单宇拜访了中国证监会基金部的领导，也拜访我我们的托管行，公司是9月14日完成了整个的变更，至于付勇提出走的问题是有几件事情我根各位董事通报一下，起因的第一件事情就是9月4日公司领导分工调整，我是在公司oa系统上看到这个东西，开这个会的时候付勇正在出差，单宇和付勇在电话中进行过沟通，付勇觉得这么重大的事情应该履行现场会，班子分工吗，对公司是最重要的一件事，这个班子分工的过程我根各位董事说我也不知道，付勇回来就跟我谈起这件事，我根付勇讲这件事情不要紧应为单宇之前没有做过总经理，刚做总经理大家一定要原谅他，你们有什么意见或建议直接找单宇同志沟通，这件事情我也和公司的督察长做过正面的沟通，这是第一件事情，第二件事情，导火索，9月16日公司在上午的11点左右通知要召开一个紧急的班子会，研究一个人，在这个人来之前，单宇同志跟我说过，要充实一下投研的力量，我说你们商量好了就可以进，商量不好了说服大家就可以进，但是后来这个人在协调中，协调的过程我不知道，会议中负责分管投研的副总经理提出了很多异议，但是这个文件是什么时候发的呢，是当天的11点43发的这个文，这个文发完之后，付勇就找我了付勇提出了三点，一觉得提议戴春平为公司投资委员会副委员不妥，理由是他不是东方基金的正式员工，他是否能为现有的东方基金持有人提供服务感到异议，二公司任命这么重要一个人物，应该通过调研充分履行公司程序，付勇要求看一下戴春平的简历，无法提供。

　　刘锋：这个问题他今天跟我提到过

　　李维雄：这个事情出来以后，我找过单宇和督察长，我觉得有问题，这个人不是公司的员工，怎么能做投委会的副委员，任命这个人不应该以公司的文件发文，你总办会研究的人员，应该总办会发文，公司研究决定我李维雄是要知道的，我是公司的法人代表我不知道，我觉得这是不妥的，第三一条我鉴于戴春平以前是某一个基金管理公司的基金经理，按照现行的法律法规，他必须辞职3个月后公司才能研究进行聘任，违规问题这个文件需要收回，但是单宇同志表示他是公司的总经理，这个文件不能收回，后来中国证监会北京监管局就有关这个文件的问题找过公司有关当事人交流情况，怎么交流的我不知道。

　　单宇：董事长我打断一下，不是就文件交流，是就这件事交流。

　　李维雄：就这件事情也行，这件事情出来之后，付勇正式向我提出我不干了，第一次真正口头提出来，就是9月16日，我做了付勇非常多的工作，我就从现在开始做付勇的工作，我也建议单宇同志跟付勇同志好好交流消除这个隔阂，为了东方基金的事业你刚来，我也跟单宇同志交流的很明确，你刚来付勇就提出辞职，对你来说也不好，我确实做了付勇同志很多的工作，付勇表示可以看一看，但是又出了一件事情，增加了付勇要离开的决心，那就是9月28日，不知道什么缘故公司oa系统的所有资料全部没了，因为公司的资料包括公司的制度，公司法的文件对外公开的信息，监管部门的法律法规，整个公司是通过oa系统来运转的，全部没有了，这个事情我也找单宇谈过，不止一次。

　　刘锋：这没有备份吗?

　　单宇：有

　　李维雄：不是备份，我那个公司的制度是要让公司的员工看到，我李维雄查个资料要去公司的电脑房查资料，那我这叫什么公司呀!

　　单宇：各位董事我解释一下，公司资料是做了分别存档的

　　刘锋：今天付勇也提到这个问题了，刚才李总提到的这两个问题，都提到了。

　　李维雄：大家可以看看，其他部门我不知道，东北证券从成立到现在所有的文件都在，从有限责任公司到现在的股份有限公司，这是公司的历史呀，

　　刘锋：这是档案呀，等于把档案馆烧了。

　　李维雄：所以付勇就坚决提出来要走了，这个时候还没有提出来要走了，我根单宇说了一定要做付勇的工作，我也跟东北证券的大股东说了，但是他们跟付勇通知的这个交流一直不好，导致付勇正式写出辞职，觉得公司没有诚意，然后公司oa系统部分恢复，是我在找了单宇同志吕日同志多次的情况下，于11月9日恢复，部分恢复不是全部恢复，还有一件事让付勇觉得他呆在这里更有问题了，就是在6月7日公司董事会对仝岩一个安排的决议，临时会议，对仝岩体检解约，董事会要求，董事会定了两件大事吗，一个事情单宇同志向董事会做述职，一个就是仝岩这个问题尽快解决，所以左后就商量了一下，仝岩这个问题解决的话呢，在她资格的问题上需要提供一个函，第一北京市金融局，这个函那天单宇同志不在，是我安排组织的这个函件，这个文件我也带来了，是我改的我签发的，这个文是向中国证监会基金监管部说明仝岩同志具备3年以上金融领域从业资格的请示，这个文件发完了之后，北京市金融监管局确实是给中国证监会基金部发了一个回函，但是经办这个请示的两位当事人，这是10月20日，我当时正在东北证券参加东北证券的董事会，公司研究单宇主持的研究其中也给付勇同志打了一个电话，说有个人严重违背公司的规章制度，我们要处理，付勇同志说你说违背公司制度你就处理吧，但是这个劳动制度是什么呢，就是我签发的这个文件，我根单宇同志那天打了一个电话，这个问题我是经手人，要处理应该处理我，不应该处理当事人，这个问题还涉及到了一个深层次的法律问题，这个董事长签完的文件要由我总经理签完字后才能签发，我这个问题也让公司的督察长查阅了公司的文件，没有表述，我也咨询了律师，律师说我是公司的法人代表，我应该承担最终的法律责任，这个文如果签的有问题，我去承担责任，把我的两个当事人要处理，就是上周吧一个同事找我来，说公司还有没有道理，公司给我发一个函说我严重违背了公司的规章制度，违背了那一条规章制度，不做说明，要求解除劳动合同，他觉得他受委屈，他要找有关部门来说清楚，我想公司董事们说我董事长签发这个文件还有没有效应，文件究竟怎么签署，鉴于这个我建议把公司董事会议事规则、董事会议事规则、监事会的议事规则和公司管理层的议事规则细化，有就从今天开始，没有就去细化。下次董事会征求各位董事股东监事的意见，争取五月份出台，这件事情出来了之后，付勇同志坚决要离开，决议要离开。

　　单宇：付勇同志跟这件事情有什么关系

　　李维雄：单宇同志我是公司董事长，如果你们有事情要说等我说完了之后你们在说，尊重人一点没有坏处，这件事情出来了之后，付勇同志坚决要离开，决议要离开。为什么呢，董事长签一个文件当事人都被处理了，我付勇分管投资在投资运作的过程中，不可能一点事情也没有，因为我们去年发生了两起很严重的分管风险控制的事情，很可能我就没有办法活了，所以导致了付勇坚决要留开，然后11月10日，公司开了一个临时的董事会来说付勇的事情，董事们一致意见不同意付勇离职，11月11日付勇正式向公司提出离职解除劳动合同的函，这个函也交给了单总同志也交给我了，把付勇和督察长叫到了我的办公室说了很多的话。上一周或是大上周中国证监会北京监管局找我谈话，就一条关于付勇同志的问题，因为他们也找了付勇同志，证监会说了三点意见，一是基金管理公司的人员流动，如果是正常的人员流动，他们认为是正常的，二是东方基金董事会作出了一个不同意付勇辞职的公司职务的决定，他们非常了解付勇同志只有东方精选这只基金还在尽心尽力的去运转，但是并不来公司上班，证监会是了解的，公司是了解的，我也是了解的，第三希望东方基金、东方基金的董事会，对付勇的这个状况不能拖下去，需要解决，作出安排，这就是导致了我们今天这个会的产生。关于付勇辞职这个事情我也有很多拿不准的，也和公司董事律师咨询。所以那次董事会我开了个临时董事会。后来付勇同志出具了要求解除劳动合同的这个函，并让董事会秘书联系律师也出具了一个函，认为这个问题需要处理，证监乎跟我谈完之后，说了一句不是正式谈话的话基金管理公司还没有一个员工和公司走入法庭的，希望东方基金也别这样。作为公司的一个员工在公司呆了这么久没有功劳也有苦劳，所以前前后后我找了付勇多少次，已经数不清了，最后一次找他时在上周五，包括今天我回到办公室的第一件是还是找付勇，我要简单的说就说这么多，我要是又说得不对的地方，大家可以更正，包括董事尤其是股东董事。我觉得我们公司现在治理有点问题，我也跟单宇同志谈过，也跟吕日同志谈过，我们公司的财务负责人，一个人接任公司的综合部财务部人力资源部三个部门，一个人人财物，我觉得这样的安排对公司是不妥当的，根据公司现在的治理要求，大方向的管理是需要人财物分离的，好我说完了。

　　单宇：我说了，我们董事长说的很多，说心里话每一条都记下来了，这么说吧原则问题，我的行为我不做任何辩解，我的任何行为都是依据公司章程所行使的职权，从来没有 ，只在一个问题上我是有瑕疵的，就是关于戴春平同志下的那个文件是有瑕疵的，在其他问题上我觉得我没有瑕疵，这个可以去进行调查，我在解释没用，把这个会托的时间太长，一条条去说我也没有必要去辩解，各位董事或股东可以拍调查组查查此事，谁对谁错光用嘴说是没有用的，实施是有依据的，第三公司董事对有关治理问题还是管理问题应当分清楚，什么事治理问题什么事管理问题，这么讨论下去我觉得没有意义。

　　李维雄：各位董事你们还有什么，吕日，程红监事有什么意见，各位董事你们还有什么说的，我觉得我发表一条意见，就是付勇同志这个辞职，我们暂时不表决，把各位董事说的这个意见我希望大小股东能认认真真的做出一个商量，两条第一条，同意付勇走公司做出怎么样的安排，包括制度的安排，风险预计的安排，人员接替的安排，一旦出现了巨额赎回或者媒体负面报道多的时候该怎么去化解，这个请班子做一个安排，第二如果把付勇留下怎么办，董事会对付勇有什么要求，股东对付勇有什么要求，管理层对付勇有什么要求，付勇对董事会管理曾有什么要求，找一个结合点，如果在这个结合点各位股东和付勇交流的过程中，如果付勇执意要离开，那我们就第一方案，实施第一方案，如果股东和付勇的交流中，付勇可以留下，我们就实施第二方案，是否可行，征求意见，许总。

　　许建军：我看可以，刚才邱总....

　　李维雄：邱总

　　邱建武：我提个建议，这件事情挺矛盾的已经摆在桌面上了，董事长和总经理很明显有突出的矛盾，但是方向都是一致的，单宇觉得他在执行公司的章程，维雄觉得自己身为董事长的职权有异议，这样单宇不是有些个事情是你公司法所能做的，公司章程是内部的，我们董事完全有权利调整公司章程，那不好我们完全有权利提出我们对公司的要求，公司法是大发，我不违反章程，我完全有权利，这件事呢我想，我提个建议，鉴于付勇的去留问题，应有大股东的代表杨总亲自找付勇谈一次话。

　　董事：谈过了吗?

　　单宇：谈过了。

　　李维雄：谈过了。

　　黑学彦：这个我们都不知道呀，你要给我们披露以下呀!

　　邱建武：这个你深层次的谈一次话

　　单宇：这个已经跟我们董事长汇报过了。

　　李维雄：跟杨总说过了

　　邱建武：这个是第二次吗，即使走了，像黑老所讲我们已经仁至义尽了，真正做到，而在谈的过程中，包括我们在做第二次工作中，如果留下来有一些董事需要策略性的办，他现在负责东方精选负责投资部呢，你叫人家一个单项的权利，我们这边保证权利支持，不要让他局部的事情太多，我们现在选的是专家，这就是明星，你这个片子没有个明星他不卖座，我们从战略上讲从战术上讲，你说他作为专家可能有些脾气，或者作为总经理，你年轻你也有脾气，但现在都不是谈脾气的时候，都在谈这个公司应该怎么做下去，他走了单宇你也不好做，年轻来了气都盛，出去记者们一扫射，资深项目经理出走，暴露东方基金管理层深层次矛盾，你别干了。

　　许建军：各种原因都会出现的，你都不知道

　　邱建武：你说维雄你多少年了，你有责任。单宇你新来的你也有责任

　　许建军：单宇你也会变成一个焦点

　　邱建武：所以做我们这个行当讲，真的

　　单宇：邱总，东方基金在网上这种评论，不是今年一年有了

　　邱建武：每年都有你也要讲，你只能是在升级呀，是吧，你过去在评论在评论他基金还是会有人买，你现在架不住升级呀，我想请杨总大股东，大股东要对这件事情负责的，要对基民负责，要对小股东负责， ，同时你们大股东董事长是你们派的总经理是你们派的，更深层次的问题你们知道，作为我们讲，我们是跟着你们赚钱的，我们虽然股东少但是我们也有否决票的，最后我们要形式我们股东权益，我们也不是不能行驶，应为大家都不是说着玩，这个公司能做好，信任大股东，我们也都很信任，如果我们联起手来我们肯定能够做下去，肯定要不这件事情做好，经理班子或者董事长要研究人家就走，你怎么办咱们挽留人家了，但留不住人家，预案在那谁来接替，我们对外面是什么样一个宣传口径，我们不希望走，走要给一个时间，很漂亮的一个过渡，你们三请诸葛，你们三留诸葛也行呀，你说留咱们留不住了，所以在这个问题上一定要有真的姿态、真的动作，如果同意的话代表我们董事股东，真正的谈一次，这个深层次的问题，基金公司不是我们一般性生产企业，你是高端企业，你在这个层次上暴露意义常识性的管理问题，这样对我们基金公司的信任度一下子就下来了，所以我不仅关系到我们投点钱的问题，还关系到你们大股东的声誉问题，你们这是什么样的管理队伍，你们拍了什么样的董事长总经理，来做这件事情，你们做好了吗，这个牵扯到东北证券的声誉问题，牵扯到你们你们没有能力，那么一个小基金公司都没有能力管好，同时还牵扯到一个深层次的问题，所以就这个事情来说谈一次话做一个预案的准备，我还是否决，我在给你时间真诚的和人家谈一次，你们通知他通知杨总，我们在真诚的挽留人家，你单宇一样没有心思要把事情弄乱，把人撵跑了把事弄砸了，小伙来了正惦记干点漂亮的活呢，你的信息肯定是一样的也惦记这做好，维雄这老同志也想着做好，但是你们在管理上确实存在着问题。公司可以不是你们两个人的事情，后面跟着一帮企业，还有东北证券一个背景，做不好了全丢人，我想单宇也不想吧事情给作坏了吧，年轻轻想着干大活，勾画着明年的计划和规划，有些东西是可以做下去的，有些东西要深层次去想，不要看表面，什么叫深层次的有些专家真有脾气的，请人家来人家就是有脾气的，你不顺着怎么办，都是原则问题。我们就把这件事情否决一下，你们在做沟通，如果做不通你们就拿出方案，外面的人问怎么怎么找，咱们好有个说头，大家都好弄，要不那些小记者就好这些事情，你们什么公司呀快退了得了，最少我们是不明智的，最后我们要想怎么把公司搞上去，把思想统一起来，把东方基金做大了，你单宇年纪轻轻的三年五年做到三百亿五百亿，我们也都跟着沾光，这件事情一定要看做是一件好事，我感觉这件事情不见得对东方基金是件坏事，也可能一棍子闷死。一定要这些议事规则搞好，有些事情是单宇的权利，有些事情也是维雄在管理，真正的把心思放在股东身上，放在信任你们的大股东小股东股民的身上，到时候新的责任感就来了，不能应为你们个人的原因，特别是单宇，上次开会的时候我还跟你说过，年轻冲劲够，老想着大刀阔斧的感谢什么，要多跟老同志沟通，你看刚才一个财务部门经理兼着人力采购，怕他精力不够。

　　单宇：邱总，那是临时的。

　　邱建武：说这些事情呀，我想着包括董事会议事规则都有范围的，而且我们不能完全按照公司法来做，大的基金公司人家的议事规则网上都有，咱们可以抄过来看看，看看人家都怎么管理的，通过这个事情呢规范一下，这件事情呢也没有那么可怕，也不能说不可怕，犯错了不怕，要知道怎么改，到最后人家要走你们要想英雄一样欢送人家，从良心上讲就要这样做，这才是你们真正的心态。就是英雄一样的走，如果你不走东方精选基金还归你管，我就说这么几句。

　　李维雄：其他董事们

　　安红军：这样我补充一下，刚才邱总讲的我都同意，也说出我们的心理话了，整个公司从经营上来说要有规则，董事会议事规则股东大会议事规则经营班子议事股则，我们上市公司都有的，很细的我觉得这个应该明确，明确这些东西都要上董事会的，董事会通过以后就执行了，这个活干不干的好，一个是信任一个信誉，为什么留恋付勇，应为他在这里干了7年了，实际证明是不错的，大家对他信任，信任之后就是留恋，人的付出和回报是对等的，所以单宇你要理解。

　　单宇：我们不是要不付勇推出去，

　　安红军：谁都没有，到现在我们谁都没说

　　单宇：但现在我们也在极力的挽留，但现在我们就已经没有能力晚会他了，

　　邱建武：现在你也不说没有那个能力，倒是后你们主管的领导以来，你看他兴许还能够挽留住，

　　安红军：因为是在你的意识上他是走的，我们谁也没有说，在你的义务上你就有责任去挽留他，没说是你的责任，你以前的业绩代表你以前，你刚来东方基金，你要赢得我们这些董事和股东对你的信任，那你要吧活做出来，大家对你信任了也是有感情的，我们合作的都还是很有感情的，所以大家走到今天还都能够为公司的发展在讲这些，如果做不好了，那这种信任就没有了，这种信任包括证监会股民董事们等等，所以一定要珍惜，还有一个就是声誉的问题，如果这个问题东方基金搞不好，外面那些沸沸扬扬的东就会变成真东西，对东方基金对我们股东董事的声誉都有很大的影响，我们都是签字的董事，责任大家都有，到时候谁也跑不了，我们在做的各位董事和股东们都非常珍惜我们的声誉，在业内就是凭声誉混，声誉好就能混下去，强调一下这两点，其他的我就不说了。

　　李维雄：独立董事你们还有什么，

　　宋冬林： ，我同意邱总的意见，什么叫做左后的努力，就是0.1%也要去争取

　　李维雄：单宇你还有什么说的

　　单宇：这个事情我也同意大家的意见，可以在继续挽留他，但我说一个技术性问题，这个不影响我的想法，如果大家都认为这儿事情不能通过，那么我觉得应该把这个议案扯下去，更稳妥一点，应为咱们董事会出的这个决议，否决了付勇辞职的事，然后付总单方面作出了一些动作的话，但是后我们各位独立董事怎么来处理。那我们这次是不是把这个议案拿下去，然后再继续做工作，下次董事会在讨论这个事，这样比较稳妥一些。

　　刘锋：付勇现在这个辞职呀，不是凭空而来的，今天他有两个事情更我提到，一是oa系统，还有就是给他安排这个投资委员会的什么人，他难以接受，你们到现在还没有跟付勇做沟通，我是唯一一个，有机会和付勇单独坐下来谈谈，应为我是独立董事吗，了解情况!现在有很多你们内部的事情我是不知道的，只能通过你们单总跟我说，李总跟我说，其实这个信息时严重的不对称的，在这样一种情况下让我们做决策，是很难的。但现在也可能是公司管理层，我不好说，在处理当中是由问题的。解铃还需系令人，你要想留人家，你要有方案人家的这些问题你们有没有什么解释，我们上次董事投票否决了这个事情，这第二次又让我们否了一次，中间都做了什么，有什么结果，杨总跟他谈了，谈的怎么样，我们信息还是严重不对称，我们没法做，技术上采取撤销也好，今天你养我做什么表决我做不出来，没有办法做。信息还不是很全面。

　　李维雄：邱总你还有什么要说的，我看这样行不行，我们今天对付勇这个事情不做表决，董事会形成一个决议，决议我同意邱总你说的那三条，最关键的三条，一鉴于现在付勇辞职的这个情况，对公司今后可能造成相当大的不确定性，我们很难判断不确定性，参会董事希望付勇留在公司继续工作，但是有关情况，请大股东与付勇做最后的努力，争取付勇回来，

　　安红军：大股东是代表我们全体股东去和付勇沟通的，关于沟通的结果也要和我们说一下，要是没代表我们去沟通那是另外一回事。代表我们沟通的情况付勇怎么说的，他们怎么说的要和我们大家话沟通一下，应为他是代表我们去的。

　　李维雄：那就是请大股东代表全体股东去和付勇沟通。并将沟通的结果通报股东和董事。

　　单宇：这边是不是还是要董事会.....

　　李维雄：我们做一个临时决议，董事会完全可以做出一个决议谁谁谁来办这个事情没问题，这个符合公司法，那我们就要求大股东做这个事情，两条如果沟通付勇留下，其中的安排是什么，第二如果付勇坚决要走，留不下预案是什么

　　刘锋：善后怎么处理，你包括，业内都很讲究的，这个人走应为什么原因，通过什么样的方式补偿都有说法的，要有个方案

　　李维雄：就这个方案吧，行不行，邱总这样行不行，安总，独立董事，黑老您刚才说的那个方案不可行，按照现在基金法的规定基金经理是这只基金的第一责任人，你让别人来做打着他的牌子，那付勇绝对不会干的，

　　黑学彦：现在到这个份上了，进也不是，退也不是，董事们和小股东们只能把希望寄托在大股东身上了，大股东说付勇离开，大股东肯定会做出安排，所以大家只好信任大股东的意见，尽管咱们不知道杨总和他们谈的怎么样，但是毕竟谈了也做工作了，还要不要费事，直接通过得了，直接让他辞职了，我们要充分相信大股东的能力，多长时间内把大家担心的这些影响呀消除呀挽回呀，大股东会不会有这样的信心呀。要是有的话也没有什么可争的了，确实跟付勇做的仁至义尽了，改谈的都谈了，连独立董事都多次沟通，看出大家对公司还是很关心的，

　　李维雄：我刚才只说了第一条，

　　单宇：杨总和付总谈的结果据我了解，他找付勇谈了两次，

　　黑学彦：你怎么不一开始就像我们介绍呢，

　　单宇：我觉得这事情应该董事长说，杨总跟董事长沟通了，

　　黑学彦：你可以补充一下

　　刘锋：人家委托的是你

　　单宇：第一次杨总和他讲，感觉没有可能，第二次谈完之后把我教过去说他觉得这事情没有可能，这样我们要做好相应的应急准备。责成我和董事长重新考虑这个问题，所以董事会是对他副总经理的事情表决吗，他副总经理承担的责任，我觉得可以由我暂时来承担。

　　黑学彦：这就是有责任人了，刚才你说不同意付勇辞职，现在你作为大股东你同不同意。

　　单宇：杨总跟我讲的很清楚了，我们还要极力挽留，

　　黑学彦：你要是也不同，小股东同意那就自打嘴了

　　单宇：现在从大股东的情况上看，包括我杨总在做工作的可能性不大了，基本没有了

　　黑学彦：那就是说同意了，那就是大股东同意了，可能辞职以后会产生的那些后果，你小单也愿意承担责任了，已经派人来顶替了，那我们只好相信人家小单，小单人家大股东派来的呀，即使再不放心，小单和大股东也会给董事会一个承诺，多长时间内你们担心的那些事情我都会给你们消除，那就是提出来看看承诺不承诺，

　　单宇：那这样，这是两个层次的问题，一个是付勇作为副总经理的层次问题，另一个是付勇作为基金经理如果弥补他离开这个投委会主任这个问题，到现在为止反正我作为公司总经理，没有接到任何关于付勇辞去东方精选基金基金经理和东方基金投委主任的这个函，他那是给你们的不是给我们的

　　董事：这不是写着你的名字呢吗

　　单宇：辞职信写的很清楚呀

　　黑学彦：大股东呀，完全把内部矛盾暴露在董事会和小股东这里，还要让小股东给你们做工作，你们脸红去吧

　　单宇：这个我们之前催了他好几次，他没有表达什么意见，

　　邱建武：我意见是先撂他几天，没准过后就不提了，有机会争取一下，没机会通讯表决一下

　　李维雄：我第二条是如果大股东做工作付勇执意要离开的话，那我们就尽快的一通讯表决的方式解决付勇的辞职问题，对公司对基金持有人都要有个交代，但是请公司经营班子哪个时候做一个非常严谨的预案。

　　李维雄：行不行

　　许建军：同意刚才邱总的意见

　　李维雄：不表决了行不行

　　邱建武：这是一个全体董事作出的一个决议，跟个人不一样，为了付勇个人也会感动的，单宇重要还是副经理重要你们要选择了，说出天了，人家不干了也仁至义尽了。

　　李维雄：我跟付勇的交流中感觉到付勇对东方基金还是非常有感情的，周五我和付勇交流几乎都掉眼泪了，如果跟付勇谈的话他肯定是这么一个状态，

　　许建军：到底怎么弄

　　李维雄：我觉得吧，历史上的问题那就历史上画一个句号吧，以后的问题包括管理层包括邱总刚才说的安总说的其他独立董事说的，请仝岩根据记录整理一个材料，拿给各位董事审阅之后，我们就按这个办，行不行邱总

　　邱建武：我没意见

　　李维雄：好这个我们就不表决了，黑老回来我再补，等一下吧，不表决了

　　黑学彦：付勇不在杨总认不认可。

　　李维雄：少数服从多数吧，我们举手表决

　　黑学彦：如果真留下了，你们怎么分工，现在显然矛盾在小单和付勇着这里，他留下他怎么工作呢

　　许建军：咱们认为他现在留下的可能性已经不大了，大股东代替我们多留几天，证券在多留的这几天中我们多出几套方案，我赞同邱总的意思一定要像英雄一样欢送，这对我们东方基金吸纳人才很重要。

　　邱建武：没准人家去意已决，我们大家这么一感动，我不走了，都有可能，也可能我说了两次了我不好意思了，我走了，小单真诚的谈一下，出去多一个人，别到时候出去拿着枪对着你呀

　　单宇：我们已经找付勇谈过了，他坚决没有要留下来的意思，他说的核心问题，他说什么了包括跟我讲，除了我们平时有小的摩擦之外，他跟我讲这种小公司我不想再在这里干了，这是最核心的，至于那些问题，是有瑕疵的。我俩开诚布公的谈过话，他说你不要把压力都放在你身上，最核心的问题是有些问题不是你我就能解决的。公司现在的压力对付勇来讲，我有时候也能理解他，对付勇来讲他找一个轻松一点的环境，优越一点的环境，可能比我东方基金.....

　　刘锋：作为独立董事，我觉得你的逻辑也不对，一开始不必这小，人家从筹备就开始搞了。

　　单宇：这件事情最后都压在大股东的身上也是不恰当的。

　　李维雄：大股东就应该承担大股东的责任呀!

　　单宇：应该是董事会，对副总经理的任免应该是董事会呀!董事会休会期间应该是董事长的责任吧。

　　安红军：这样，这点我来说，我刚才和刘博士说，这个董事会大股东没来，我觉得就是诚意不够，影响我们和大股东之间的信任，这么重要的一个会大股东不来，我们小股东在这里起半天劲，好多都是你们大股东内部的事，弄了皇帝不急太监急，我觉得本身就是一种不负责任的态度，一看董事长你们派的，总经理你们派的，我们都没有问题呀，那都是信任呀，以前我们也不了解呀，既然大股东派来了我们就是信任，坚决拥护坚决支持。你上任的时候，我们喝酒讲的话，对您是坚决支持的，我觉得这么重要的会大股东应该参加，表个态，发个声音，表个态嘛，我们在这里猛议，很多都是大股东之间的事情，我们心里还有想法呢，本来我们想压着不说就算了，我觉得这样的会大股东应该来。

　　邱建武：这样吧我们让大股东.....

　　李维雄：所以我们董事要求大股东

　　邱建武：大股东的领导出个面再挽留一下

　　李维雄：至于大股东是谁，是董事长是总经理也好，就请大股东定。

　　刘锋：我觉得去做工作是一个内容，效果不怎么样我们再去试一下，但是我觉得不仅仅是这一个内容，更重要的内容是怎么办，如果挽留不住的话，有些什么措施没有?

　　李维雄：我刚才让经营班子做出安排。

　　刘锋：是是，第一要不光要想我们怎么交代，更重要的是要怎么向市场交代。

　　单宇：如果他离职我们拦不住，我们短期的投资就由我来负责，我觉得应该没有问题。

　　刘锋：你怎么承担呀?你的方法是什么呀?你光说。

　　单宇：我分管投资呀，研究业务，我这个直接兼投委会主任不就完了吗?

　　刘锋：有基金经理吗?

　　单宇：基金经理那是我们班子在研究的问题。

　　李维雄：这是一个完整的预案要向董事会报的，这不是一个基金经理的问题，一个基金经理决定东方基金的命运问题，我这个预案是一个完整的预案，包括副总、投委会主任，包括他管理的两只基金的情况，一个完整的预案，包括巨额赎回，公司采取的措施是什么，一旦媒体发生了负面的影响，公司采取什么措施应对。

　　董事：这比较复杂一点，不简单。

　　单宇：解决付勇辞职的问题。

　　李维雄：第一，关于付勇辞职的问题今天不做表决，请董事会大股东再一次做付勇的工作。

　　黑学彦：大股东就是让杨树财做，他又不在场，他要是在场的话还能表个态，做了两次了不能再做了。

　　李维雄：大股东还是省长呢市长呢。

　　单宇：都跟他谈过了，没有意义。

　　李维雄：董事长找付勇谈过了吗?我不知道呀?

　　许建军：现在委托大股东做，怎么做呀?

　　李维雄：同意委托大股东的请举手，同意的5票，不同意的3票，请大股东再做一次付勇的工作，再努力一次，为了公司的利益为了股东的利益等等。

　　邱建武：关键是你们得真心实意的做，真为了这只基金做，你们也别敷衍。

　　李维雄：如果做了工作付勇坚决要离开，我们临时书面董事会尽快的通过，行不行，如果通过了请领导班子尽快做出预案来，并附在下次董事会付勇的议案中，就形成这样的决定。下面还有议题三审议拟聘任王兴宇担任公司副总经理的议案，请单宇同志报告。

　　单宇：公司董事会根据市场需要拟聘任王兴宇同志为东方基金管理有限责任公司副总经理的议案，请董事会审议，我介绍一下王兴宇同志的情况，我认为王兴宇同志能够成为副总经理的人选，请各位董事审阅。

　　黑学彦：跟各位董事沟通了没有?

　　单宇：沟通了。

　　李维雄：下面请各位董事审议吧。

　　邱建武：做了什么业绩呀?

　　单宇：王兴宇同志自从来到公司，农行和工行的代销渠道原来我们都没有，兴宇来了之后都有了开辟。

　　邱建武：开辟到什么程度呀?

　　李维雄：你这个代销渠道指的是....我们原来和工行是有的。

　　单宇：原来没有呀?

　　李维雄：怎么没有呀，都上线了。

　　单宇：那是今年才上线的。

　　李维雄：不不，那是程红同志完成的。

　　单宇：那也是断了一段。

　　李维雄：那是程红同志完成的，不是.....

　　程红：是不是今年发的新产品，有可能是今年的新产品。

　　李维雄：有没有托管协议呢?我现在没有看到文件，托管协议是公司和银行正式签订的。

　　单宇：托管协议还没有签，但是托管意向已经签署了。

　　李维雄：托管意向签署了我也不知道，我是第一次听单宇同志说。

　　单宇：您在上面都签字了。

　　李维雄：那是签的关于网上直销业务。

　　黑学彦：反正看了这个人的简历还行，干了挺多年了，至于干的业绩现在还看不出来，我还是那句话，我们还是相信大股东提出来的人选，是骡子是马拉出来溜溜，看看行不行，你们不同意的小股东看看有没有合适的人选，实际上你们选这个人选的时候应该征求一下小股东的意见，你们还有没有人选提出来我们一起来选，这个就做到家了。结果呢，现在突然拿出来一个，小股东就得接受。

　　单宇：黑老，我征求过。

　　黑学彦：征求过是最好，你们内部的一些分歧就不要带到这里了。

　　李维雄：这个托管对公司来说是重大的事项。

　　邱建武：上次研究一个仝岩，已经研究很长时间了，来了9个月了。

　　安红军：怎么还没解决?

　　邱建武：9月份到现在这个人来了半年了，提副总给我改善一些东西

　　单宇：我们现在跟邮政储蓄正在合作一个新的产品的申报，这个邮储的代销都是由王兴宇在联系过程中，而且我们这次做的是保本基金，大家都知道保本基金担保机构是很难寻找的，王兴宇已经和邮政集团建立起了很好的联系，我们跟邮政集团的代销协议也正在那边报签当中，虽然王兴宇到我们公司的时间很短，但是市场部的工作还是很有起色的。

　　安红军：看了这个人的简历呀，优点是从业时间比较久了，教育背景也不错，仔细分析他的工作经验，四家每家的时间都很短。再一个看他做什么，提出这么一个人选，出于信任，出于对大股东的信任，对经营班子的信任，我们在上一次董事会上的事情都没有很快的推进。但是要求经营班子3个月要拿出详细的经营计划，和我有过沟通，但是没有按照董事会的要求进行，2010年怎么干这个事情应该有个突破。还有就是仝岩的这个事情，当事也是很严肃的在讨论这个事情，当时报上去很久了吧，一直也没有个结果，到底是怎么回事?这个事情经营班子也要大概给我们个说法。我个人觉得王兴宇这个案子现在通过是不成熟的，我们是不是要等仝岩的事情有个结果之后然后王兴宇这个事情我们再来讨论。我们之前是出于信任，前面的都没有结果，新的又出来了。

　　单宇：仝岩是在9月份通过的证监会的法规考试，10月左右正式报的材料，证监会到现在没有给我们批复。按照证监会的规定，3个月会给我们答复，3个月是工作日，现在还没有到日子。据我们了解的情况是说现在还有一些调查没有结束，就这样。

　　安红军：我们能不能这样，我们一个一个来，等仝岩的事情有了眉目了然后再商讨王兴宇的这个事情，看了王兴宇的这个简历我觉得一般，我们信任你单总，所以这个事情我们可以商讨，我觉得还是一个一个来的好。

　　单宇：现在东方基金没人管市场，我不能又管投资又管市场，所有的都我干。

　　刘锋：你可以把他先放在市场部总监的位置上。

　　单宇：但是你不给人家条件，人家也不来呀，人家已经来好几个月了。

　　邱建武：来的时候就答应了?

　　单宇：来的时候是跟人家谈好做副总才来的。

　　黑学彦：他也要有个过程。

　　安红军：你来的时候按照这个条件谈的也应该跟我们说一下，你知道这个要上董事会的。

　　单宇：不管是谁，我也要找一个分管市场的副总呀!

　　安红军：这个没有问题。

　　单宇：现在是公司也确实需要人才，如果这个事情我们拖下去的话。

　　安红军：我们经营规划拖了多久了?要是什么事情都拖下去，我们还有想法呢。

　　刘锋：要稍微市场化一点，稍微有个招聘的程序。这人是怎么来的?这人是你用，我们对你信任。王兴宇之前干的不是和现在干的相同的工作，他在市场这个内容中是没有经验的，我同意安总的意见，可以多给点钱，工作不能不干，职务一旦提上来，再往下走，就很困难的。

　　李维雄：其他董事，邱总?

　　邱建武：我同意其他董事的想法。

　　黑学彦：既然我们相信大股东了……

　　许建军：我提个意见，以后我们这种人才可以开展公开招聘的方式。我认为我们金融人才这一块还是比较健全的，我们可以找3、5个专家，找上10个8个人，让他们来做这个事。

　　黑学彦：市场部这块我们也不能要陌生人，我们不知根知底。要是有合适的人选应该早点跟董事们打打招呼，缺点是实战经验还不够，但是我们也找不到很好的人选，我们可以找个职位先让他干一段，大股东拿到这里来审议，给人家否了也不好。

　　许建军：其实我们也了解单总的心情，来了几个月跑了两个大单，可以和以后的业绩一起考虑进去。

　　李维雄：王兴宇同志，单宇也跟我沟通过多次，大股东也跟我沟通过，公司对管理层来说比较匮乏的。今天各位董事提出了这么多的建议，我也跟董事们沟通的不太多，董事们的担心是事实，但是他的能力是不是我们通过就行?他做市场原先没有经验，他要付出得更多，这是事实。一块是市场比较弱，一块是投资也比较弱，业绩做好了，市场上来我们才能互动，请各位董事考虑一下。一起表决吧!还有议题4、5一起审阅吧!议题4，关于李景岩辞去公司财务负责人的议案;议题5，关于审议郝丽琨担任公司财务负责人的议案，请单宇做陈述。

　　单宇：综合考虑李景岩在公司职位比较多，在公司有5年的经历，比较适合人力和综合方面的工作，是我们的想法也是李景岩的想法。后来我们找了东北证券监察稽核部副经理郝丽琨女士，看看能否由她来担任。她具有多年的财务经验，很适合东方基金财务负责人的工作，请各位董事审议。

　　李维雄：请董事们考虑。

　　黑学岩：我没有什么意见，看了看简历，从业经历挺好。

　　李维雄：其他董事。

　　董事：同意

　　刘锋：你说他在长春，她家里的事情处理好了吗?

　　李维雄：单宇你什么意见?

　　单宇：我没有什么意见。再有一个关于王兴宇同志的事情请各位董事再考虑一下。因为现在市场的人才很少，他经验很少，经过这段期间对邮政储的工作情况，他还是可以胜任的，看能不能这样：有那种能上能下的机制，以解决东方基金各个岗位都缺人的情况。

　　李维雄：邱总关于财务负责人的还有什么意见?

　　邱建武：大家都是什么意见?

　　李维雄：都没有意见，我也同意，但是有一条：我们董事会聘请的人员，但是现在郝丽琨还不是东方基金的正式员工，应按照东方基金人力资源管理办法办理完聘任手续之后按有关程序任命。

　　单宇：董事长，我来的时候就没有。

　　李维雄：你不一样，我的财务交给东北证券的人!大家都是什么意见?

　　安红军：程序的是要走的，你先辞掉然后加入东方基金，然后我们董事会批准，程序没有问题。

　　李维雄：这是两个法人单位。

　　邱建武：还是依法办事，按程序办。

　　单宇：还是希望各位董事考虑一下王兴宇同志的问题。

　　安红军：王兴宇的事你那么着急吗?再缓一缓，前面的那几个事情你先落实一下。

　　李维雄：下面讨论我们这次会议的最后几个议题。

　　邱建武：王兴宇的事不差这几天，看心态，这个人要是连这么点时间都等不急，干脆不要用他。

　　安红军：王兴宇的资历真是一般。

　　邱建武：我们对他不是很了解，怎么着也应该让我们看看，让王兴宇述职，给我们董事一点权力。

　　单宇：市场很简单，我们董事会没有个说法。

　　邱建武：9月份以前谁干市场?

　　单宇：没人干。

　　邱建武：那不是也过来了吗。

　　安红军：王兴宇的事再等一等。

　　单宇：咱们董事会的内容不可能其他人不知道，换了是我，我也不干。

　　邱建武：你肯定前期他跟人家说了：“你来吧，来了肯定是副总。”

　　黑学彦：咱们相信单总一次，支持他一次，说来说去还是年轻，沟通不够。

　　邱建武：这件事我是带着情绪的，但是大股东都不愿意干。

　　黑学彦：你对待小股东也要尊重。

　　许建军：目前公司的问题肯定是大股东

　　黑学彦：再给他个机会吧，到时候我们就不客气了。

　　程红：现在人才是不可多的，如果他真的有能力，我们不妨试试他。

　　会议决议的签署