鸡菊:两起内幕交易案件被查处 两家公司的信息披露违法违规案件被通报

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两起内幕交易案件被查处
两家公司的信息披露违法违规案件被通报
《 人民日报 》（ 2011年01月07日   10 版）
本报北京1月6日电　（记者许志峰）中国证监会有关负责人今天通报了两起内幕交易案件的查处结果，分别为上海北孚（集团）有限公司及部分个人内幕交易“ST兴业”股票案和张小坚内幕交易“SST集琦”股票案，相关责任公司及责任人员依法受到行政处罚。
2008年上半年，江苏银洲置业集团与ST兴业商谈借壳上市事宜。4月底，重组方案获得ST兴业大部分董事支持，重组事项已较为明确，内幕信息形成。6月2日，银洲集团向ST兴业提交了重组建议书。6月3日，ST兴业宣布临时停牌。6月26日，ST兴业公告重组事项取消。复牌后，股票连续跌停。经调查，时任ST兴业董事长秦少秋参与了重组事宜，同时其还是北孚集团的董事长和实际控制人。北孚集团利用其控制的证券账户于2008年6月2日买入“ST兴业”股票109.22万股，截至7月7日亏损208.67万元。在重组过程中，倪锋作为重组双方的联络人，知悉内幕信息，同时还将内幕信息告知其朋友柳驰威。2008年5月15日至27日期间，倪锋利用他人账户买入“ST兴业”193.3万股，截至7月7日亏损145.03万元；柳驰威通过个人账户买入“ST兴业”11.25万股，截至7月7日亏损8.47万元。
2006年11月，国海证券运作重组桂林集琦药业股份有限公司借壳上市。11月23日，桂林集琦发布重组公告并停牌。经调查，国海证券时任副总裁张小坚参与重组借壳，是内幕信息知情人。张小坚为其弟弟管理的账户，于2006年11月14日、22日两次买入“SST集琦”股票共计52.61万股。证监会认定，张小坚知悉国海证券借壳桂林集琦的内幕信息，并于内幕信息公开前买入“SST集琦”股票的行为，构成了内幕交易行为。证监会决定对张小坚处以60万元罚款，并责令其依法处理“SST集琦”股票，如有违法所得予以没收。
这位负责人还通报了两家公司的信息披露违法违规案件，经过调查与审理，依法对四川金顶（集团）股份有限公司违反证券法律法规案和华伦集团有限公司违反证券法律法规案做出行政处罚决定，对相关公司和责任人员进行行政处罚。
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