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长治市工商局廉政风险点防范管理工作交流材料（发言稿）
发布时间： 2010-11-04 被阅览数： 2621 次 得票数：0 来源： 山西省工商局纪检监察室
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科学确定岗位风险 构建三级防控体系
开展廉政风险防控工作，是践行科学发展观、促进依法行政和廉洁行政的一项创新之举，是提高反腐倡廉建设科学化水平的深层次探索。今年以来，长治市工商系统按照省工商局、市委、市政府的部署和要求，在认真总结去年开展廉政风险点防范管理工作的基础上，进一步引深和拓展，确立了“1353”工作思路，即：围绕一条主线（落实党风廉政责任制）；把握三个关键（事前有预防、事中有监控、事后有处置）；抓好五个环节（权力清查、确定岗位职责、查找风险点、公开权力流程、推行岗位廉政承诺）；实行三级防控（市局-县区局-工商所），逐步建立了“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的长效机制，有效地降低了各个岗位的监管风险和廉政风险，有力的推动了全系统的党风廉政建设。我们的具体做法是：
一、教育先行，提高认识，做好廉政风险防控思想准备工作
廉政风险点防范是一项比较复杂的工作，许多同志认为搞这个既费时间又耽误业务工作，参与积极性不是很高。如何赢得大家对廉政风险防控工作重要性和紧迫性的认同，充分调动全体干部职工的积极性和主动性，是开展此项工作的难点和基础所在。
工作伊始，市局机关领导班子成员和科室负责人认真学习《廉政准则》和省局、市委、市政府有关开展廉政风险防控工作的文件要求，仔细研究外地廉政风险防控工作的经验做法，认真思考总结此项工作对工商行政管理工作的重要性、必要性和现实性，结合作风整顿月活动，先后召开局党组会、局长办公会、干部职工动员会、现场交流会、警示教育会，多层次多角度进行宣传发动。各县（市、区）局还多次邀请地方纪委的同志现场宣讲、上门指导，并充分利用干部提拔、岗位调整、人员交流的机会，组织全体干部职工进行廉洁从政大讨论，从思想上解决好什么是廉政风险、为什么要开展廉政风险点防控的认识问题，克服廉政风险与己无关的片面认识，认清每个岗位都有职责，每个职责都有职权，凡有职权的地方，就一定有潜在的风险。今年6至7月，市局班子成员分别到各自联系点调研廉政风险防控工作情况，就存在的问题给予现场指导，进一步提升全系统干部职工的廉政风险防范意识，明确了工作方向。
通过学习教育、宣传发动，使全系统干部职工认识到了“将廉政风险防范机制引入工商行政管理工作中，是防止权力滥用、规范权力运行的有效手段，是反腐关口前移、变事后查处为事前预防控制的有效措施”，从而树立起“风险是潜藏在自己身边的隐患”、“预防和监督是对自己的保护”、“不找风险是最大的风险”的理念。在这样理念支持下，全系统1200多人都积极参与了风险点的查找，累计查找风险点4000多个。
二、把握重点，科学分析，全方位多层次查找廉政风险点
为全面查漏洞、找隐患，全系统以“人人参与查找、人人找出风险、人人制定防范措施”为原则，将市、县局班子成员，各科（股、所）室，全系统干部职工全部列为查找对象，通过自己找、别人帮、互相查、群众评、组织审，全面查找廉政风险，做到权力事项全梳理、廉政风险全排查。
（一）全面清理事权。为了做到清理权力有法可依、有章可循，自5月份开展此项工作以来，我们组织专人，认真收集整理工商部门相关法律、法规、规定、条例、办法五大类103项，按照行政许可、行政处罚、行政征收、行政审批等12项职权进行了认真清理，明确了60个行政职能。
（二）多层次排查。重点分三个层次进行排查：一是领导班子风险点。重点查找重大事项决策、重大人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；二是科（股所）室风险点。针对审批、许可、处罚、人事、财务等重要环节，查找行使行政职权和内部管理权的过程中存在的廉政风险；三是个人廉政风险点。重点对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。
（三）五步法查找。一是个人自查。每个人对照自己的岗位职责，认真查找自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险；科室（股所）负责人对照“三定”方案和业务流程，查找本科室体制机制方面存在的廉政风险；分管领导重点审核在行政执法、行政处罚等重要方面存在的风险。二是科室互查。以科（股）室为单位召开讨论会，对自查的风险点由个人讲述，科室其他成员就其准确性进行协查，并对遗漏的风险点加以补充。三是群众评议。召集老干部、行风监督员及服务对象代表，对中层以上领导干部的自查风险予以评议。对一些重点岗位的风险点通过红盾网站公示，接受群众和社会广泛评议。四是领导审核。班子成员的风险点由党组集体审核，科室负责人的风险点由分管领导审核，科员和其他人员的风险点由科室负责人审核。五是风险评估。从风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面进行分析评估，确定风险等级。经过反复查找，全系统共查74个风险点，其中一级风险14个、二级风险31个、三级风险29个。
三、多措并举，注重实效，构建廉政风险防控机制
（一）细化工作流程，规范操作程序
以工作中可能出现廉政风险的环节为点，以业务流程为线，以履行职责为面，梳理出需要重点进行廉政风险防控的工作流程图16张，特别是围绕企业注册、查办案件、干部提拔、资金使用、重点商品监管等重点职权的运作程序，进一步予以梳理和完善，并将重点科室的工作流程、工作时限、收费标准、需提供资料等上墙公示，规范操作程序。
（二）建立预警制度，强化三级防控
通过廉政风险点的查找，建立廉政风险预警制度，及时了解掌握本系统干部职工在党风廉政建设、行风建设方面存在的苗头性、倾向性问题，关口前移，实行三级防控。一是按照风险等级进行分级预警，一级风险为红色预警，由局领导制定防控措施；二级风险为橙色预警，由科室（股所）负责人制定防控措施；三级风险为黄色预警，由个人制定防控措施。二是按照隶属关系建立市局-县区局-工商所三级防控，各对口科室要做到业务工作和廉政风险防控同指导、同检查、同落实。各局机关的廉政风险防控领导小组，对各单位、各部门的廉政风险防控工作除按月进行检查外，还组织不定期的明察暗访。三是在重点岗位实行挂牌上岗，胸卡上表明工作人员的身份，时刻提醒干部职工要珍惜现有的岗位，珍惜自己的政治生命。
（三）加大问责力度，落实防控措施
抓一岗双责，建立防控责任体系。一是将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制目标考核中，市、县、所层层签订责任书，把日常考核与全年目标考核相结合，量化考核指标，细化考核办法；同干部的使用、单位评先评优相结合，实行违法违纪行为一票否决制。二是实行廉政风险“责加一等、上追一级”的追究办法，即：违反廉政风险所列内容，按照相关问责规定要加重处分，同时要追究本人上一级领导的相关责任。三是各级领导、中层负责人、干部职工逐级签订了预防腐败、廉政风险自我防范承诺书，建立起“个人自觉预防、科室所监督预防、局机关综合预防”三位一体的防控机制。
抓制度建设，建立防控制度体系。针对重点风险岗位，重新建立、修订、完善了《重大事项决策办法》、《政务公开制度》、《首问（办）负责制度》、《服务承诺制度》、《限时办结制度》、《查办案件回访制度》、《任用干部公推、公示制度》、《财务管理制度》、《基建项目和大宗办公用品采购公示制度》等，制定了《长治市工商行政管理人员行为规范》，以及涵盖行政审批、行政处罚、行政事务管理等七个方面风险的防控措施共85条。同时还积极推行电子政务监察系统，将重点岗位、重点环节的权力运行系统化，对每个岗位的操作流程进行动态监控，建立对廉政风险全方位防控的制度体系。
抓监督考核，建立防控监督体系。一是强化各级纪检监察部门的内部监督职能，采取听取汇报、明察暗访、对服务对象回访、向服务对象述职述廉、召开行风听证会等形式，组织对各项制度和廉政风险防范措施落实情况的自查、互查、集中检查共计100多次。严格执行国家工商总局“六项禁令”、省纪委“五个不准”和省工商局“八条禁规”、“约法三章”，严查系统内的违法违纪违规行为，通报批评、诫勉谈话共6人次。二是真心真意接受全社会的广泛监督，市局党组书记、局长毕建民代表全系统干部职工在《长治日报》作廉洁从政公开承诺，各县局班子一把手以及重点岗位负责人在新闻媒体公开服务承诺、举报电话，全系统共聘请行风义务监督员215名，召开座谈会、听证会36次，接受群众评议120多次。通过内外监督并举，最大限度地对苗头性问题做到了及时发现、及时提醒、及时纠正。
以上是我局在岗位风险点防范管理方面的一些做法，由于领导重视，措施得力，取得了初步成效。
一是廉政风险防控“一岗双责”得到了落实。通过全面清理各类权力，进一步明确工商行政管理人员的权限和职责，紧紧抓住容易出现廉政风险的关键环节，细化岗位目标、责任目标、风险目标，制定党风廉政建设责任制分解表，每个责任人都有针对性地作出廉政承诺，每个岗位都有行为准则，从具体办事员到科室负责人、分管领导、单位一把手，层层签订廉政责任书，建立健全过错责任连带追究机制，真正实现落实党风廉政责任制人人有责，确保做到“一岗双责”。
二是干部的岗位廉政意识得到加强。人人查找风险、人人防控风险的过程，就是人人接受教育的过程。通过清理职权、查找风险、制定措施、完善制度、规范管理，使干部职工明白了什么可以做，什么不能做，牢固树立了“有权必有责、用权受监督、侵权要赔偿、违法要追究”的思想，提高了风险防范的自觉性和主动性。
三是政风行风进一步好转。通过权力清理，进一步优化行政审批流程、减少办事环节、压缩权力空间、提高行政效能。通过充分发挥行风监督员、服务对象以及新闻媒体的监督评议作用，对各办事窗口出现的行政不作为、乱作为和“四难”现象，予以及时提醒、预警、处置，促使工商行政管理人员依法履行职责，为服务对象提供更好的服务。
四是惩防体系建设扎实推进。风险防控的核心是制度建设，用制度管人、管事、管物，才能真正将风险降到最低程度，才能真正保护干部爱护干部，进一步推进行惩防体系建设。从明确岗位职责、查找风险点、评估风险级别，到固化权力流程、公示廉政承诺、制定防控措施，这一系列环节连起来，就形成了一个大的工商行政管理流程运行监管机制和廉政风险防控动态监控机制。
我局在廉政风险防控工作上进行了一些有益的探索，取得了一些成效，但是面对新形势、新任务，我们的工作还存在许多不足，与各地市兄弟单位相比，也还有一定的差距。这次会议为我们提供了取长补短、相互学习的好机会。会后，我们要以十七届五中全会为指导，深入贯彻落实省委袁纯清书记批示精神，进一步振奋精神、鼓足干劲、力争上游，进一步解放思想、创新监管、提升服务，不断推进全系统的党风廉政建设和政风行风建设，为全面完成全年的工作任务提供坚强的政治保证和纪律保证，为更好地服务转型发展、跨越发展做出新的更大的贡献。
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科学确定岗位风险 构建三级防控体系
开展廉政风险防控工作，是践行科学发展观、促进依法行政和廉洁行政的一项创新之举，是提高反腐倡廉建设科学化水平的深层次探索。今年以来，长治市工商系统按照省工商局、市委、市政府的部署和要求，在认真总结去年开展廉政风险点防范管理工作的基础上，进一步引深和拓展，确立了“1353”工作思路，即：围绕一条主线（落实党风廉政责任制）；把握三个关键（事前有预防、事中有监控、事后有处置）；抓好五个环节（权力清查、确定岗位职责、查找风险点、公开权力流程、推行岗位廉政承诺）；实行三级防控（市局-县区局-工商所），逐步建立了“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的长效机制，有效地降低了各个岗位的监管风险和廉政风险，有力的推动了全系统的党风廉政建设。我们的具体做法是：
一、教育先行，提高认识，做好廉政风险防控思想准备工作
廉政风险点防范是一项比较复杂的工作，许多同志认为搞这个既费时间又耽误业务工作，参与积极性不是很高。如何赢得大家对廉政风险防控工作重要性和紧迫性的认同，充分调动全体干部职工的积极性和主动性，是开展此项工作的难点和基础所在。
工作伊始，市局机关领导班子成员和科室负责人认真学习《廉政准则》和省局、市委、市政府有关开展廉政风险防控工作的文件要求，仔细研究外地廉政风险防控工作的经验做法，认真思考总结此项工作对工商行政管理工作的重要性、必要性和现实性，结合作风整顿月活动，先后召开局党组会、局长办公会、干部职工动员会、现场交流会、警示教育会，多层次多角度进行宣传发动。各县（市、区）局还多次邀请地方纪委的同志现场宣讲、上门指导，并充分利用干部提拔、岗位调整、人员交流的机会，组织全体干部职工进行廉洁从政大讨论，从思想上解决好什么是廉政风险、为什么要开展廉政风险点防控的认识问题，克服廉政风险与己无关的片面认识，认清每个岗位都有职责，每个职责都有职权，凡有职权的地方，就一定有潜在的风险。今年6至7月，市局班子成员分别到各自联系点调研廉政风险防控工作情况，就存在的问题给予现场指导，进一步提升全系统干部职工的廉政风险防范意识，明确了工作方向。
通过学习教育、宣传发动，使全系统干部职工认识到了“将廉政风险防范机制引入工商行政管理工作中，是防止权力滥用、规范权力运行的有效手段，是反腐关口前移、变事后查处为事前预防控制的有效措施”，从而树立起“风险是潜藏在自己身边的隐患”、“预防和监督是对自己的保护”、“不找风险是最大的风险”的理念。在这样理念支持下，全系统1200多人都积极参与了风险点的查找，累计查找风险点4000多个。
二、把握重点，科学分析，全方位多层次查找廉政风险点
为全面查漏洞、找隐患，全系统以“人人参与查找、人人找出风险、人人制定防范措施”为原则，将市、县局班子成员，各科（股、所）室，全系统干部职工全部列为查找对象，通过自己找、别人帮、互相查、群众评、组织审，全面查找廉政风险，做到权力事项全梳理、廉政风险全排查。
（一）全面清理事权。为了做到清理权力有法可依、有章可循，自5月份开展此项工作以来，我们组织专人，认真收集整理工商部门相关法律、法规、规定、条例、办法五大类103项，按照行政许可、行政处罚、行政征收、行政审批等12项职权进行了认真清理，明确了60个行政职能。
（二）多层次排查。重点分三个层次进行排查：一是领导班子风险点。重点查找重大事项决策、重大人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；二是科（股所）室风险点。针对审批、许可、处罚、人事、财务等重要环节，查找行使行政职权和内部管理权的过程中存在的廉政风险；三是个人廉政风险点。重点对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。
（三）五步法查找。一是个人自查。每个人对照自己的岗位职责，认真查找自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险；科室（股所）负责人对照“三定”方案和业务流程，查找本科室体制机制方面存在的廉政风险；分管领导重点审核在行政执法、行政处罚等重要方面存在的风险。二是科室互查。以科（股）室为单位召开讨论会，对自查的风险点由个人讲述，科室其他成员就其准确性进行协查，并对遗漏的风险点加以补充。三是群众评议。召集老干部、行风监督员及服务对象代表，对中层以上领导干部的自查风险予以评议。对一些重点岗位的风险点通过红盾网站公示，接受群众和社会广泛评议。四是领导审核。班子成员的风险点由党组集体审核，科室负责人的风险点由分管领导审核，科员和其他人员的风险点由科室负责人审核。五是风险评估。从风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面进行分析评估，确定风险等级。经过反复查找，全系统共查74个风险点，其中一级风险14个、二级风险31个、三级风险29个。
三、多措并举，注重实效，构建廉政风险防控机制
（一）细化工作流程，规范操作程序
以工作中可能出现廉政风险的环节为点，以业务流程为线，以履行职责为面，梳理出需要重点进行廉政风险防控的工作流程图16张，特别是围绕企业注册、查办案件、干部提拔、资金使用、重点商品监管等重点职权的运作程序，进一步予以梳理和完善，并将重点科室的工作流程、工作时限、收费标准、需提供资料等上墙公示，规范操作程序。
（二）建立预警制度，强化三级防控
通过廉政风险点的查找，建立廉政风险预警制度，及时了解掌握本系统干部职工在党风廉政建设、行风建设方面存在的苗头性、倾向性问题，关口前移，实行三级防控。一是按照风险等级进行分级预警，一级风险为红色预警，由局领导制定防控措施；二级风险为橙色预警，由科室（股所）负责人制定防控措施；三级风险为黄色预警，由个人制定防控措施。二是按照隶属关系建立市局-县区局-工商所三级防控，各对口科室要做到业务工作和廉政风险防控同指导、同检查、同落实。各局机关的廉政风险防控领导小组，对各单位、各部门的廉政风险防控工作除按月进行检查外，还组织不定期的明察暗访。三是在重点岗位实行挂牌上岗，胸卡上表明工作人员的身份，时刻提醒干部职工要珍惜现有的岗位，珍惜自己的政治生命。
（三）加大问责力度，落实防控措施
抓一岗双责，建立防控责任体系。一是将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制目标考核中，市、县、所层层签订责任书，把日常考核与全年目标考核相结合，量化考核指标，细化考核办法；同干部的使用、单位评先评优相结合，实行违法违纪行为一票否决制。二是实行廉政风险“责加一等、上追一级”的追究办法，即：违反廉政风险所列内容，按照相关问责规定要加重处分，同时要追究本人上一级领导的相关责任。三是各级领导、中层负责人、干部职工逐级签订了预防腐败、廉政风险自我防范承诺书，建立起“个人自觉预防、科室所监督预防、局机关综合预防”三位一体的防控机制。
抓制度建设，建立防控制度体系。针对重点风险岗位，重新建立、修订、完善了《重大事项决策办法》、《政务公开制度》、《首问（办）负责制度》、《服务承诺制度》、《限时办结制度》、《查办案件回访制度》、《任用干部公推、公示制度》、《财务管理制度》、《基建项目和大宗办公用品采购公示制度》等，制定了《长治市工商行政管理人员行为规范》，以及涵盖行政审批、行政处罚、行政事务管理等七个方面风险的防控措施共85条。同时还积极推行电子政务监察系统，将重点岗位、重点环节的权力运行系统化，对每个岗位的操作流程进行动态监控，建立对廉政风险全方位防控的制度体系。
抓监督考核，建立防控监督体系。一是强化各级纪检监察部门的内部监督职能，采取听取汇报、明察暗访、对服务对象回访、向服务对象述职述廉、召开行风听证会等形式，组织对各项制度和廉政风险防范措施落实情况的自查、互查、集中检查共计100多次。严格执行国家工商总局“六项禁令”、省纪委“五个不准”和省工商局“八条禁规”、“约法三章”，严查系统内的违法违纪违规行为，通报批评、诫勉谈话共6人次。二是真心真意接受全社会的广泛监督，市局党组书记、局长毕建民代表全系统干部职工在《长治日报》作廉洁从政公开承诺，各县局班子一把手以及重点岗位负责人在新闻媒体公开服务承诺、举报电话，全系统共聘请行风义务监督员215名，召开座谈会、听证会36次，接受群众评议120多次。通过内外监督并举，最大限度地对苗头性问题做到了及时发现、及时提醒、及时纠正。
以上是我局在岗位风险点防范管理方面的一些做法，由于领导重视，措施得力，取得了初步成效。
一是廉政风险防控“一岗双责”得到了落实。通过全面清理各类权力，进一步明确工商行政管理人员的权限和职责，紧紧抓住容易出现廉政风险的关键环节，细化岗位目标、责任目标、风险目标，制定党风廉政建设责任制分解表，每个责任人都有针对性地作出廉政承诺，每个岗位都有行为准则，从具体办事员到科室负责人、分管领导、单位一把手，层层签订廉政责任书，建立健全过错责任连带追究机制，真正实现落实党风廉政责任制人人有责，确保做到“一岗双责”。
二是干部的岗位廉政意识得到加强。人人查找风险、人人防控风险的过程，就是人人接受教育的过程。通过清理职权、查找风险、制定措施、完善制度、规范管理，使干部职工明白了什么可以做，什么不能做，牢固树立了“有权必有责、用权受监督、侵权要赔偿、违法要追究”的思想，提高了风险防范的自觉性和主动性。
三是政风行风进一步好转。通过权力清理，进一步优化行政审批流程、减少办事环节、压缩权力空间、提高行政效能。通过充分发挥行风监督员、服务对象以及新闻媒体的监督评议作用，对各办事窗口出现的行政不作为、乱作为和“四难”现象，予以及时提醒、预警、处置，促使工商行政管理人员依法履行职责，为服务对象提供更好的服务。
四是惩防体系建设扎实推进。风险防控的核心是制度建设，用制度管人、管事、管物，才能真正将风险降到最低程度，才能真正保护干部爱护干部，进一步推进行惩防体系建设。从明确岗位职责、查找风险点、评估风险级别，到固化权力流程、公示廉政承诺、制定防控措施，这一系列环节连起来，就形成了一个大的工商行政管理流程运行监管机制和廉政风险防控动态监控机制。
我局在廉政风险防控工作上进行了一些有益的探索，取得了一些成效，但是面对新形势、新任务，我们的工作还存在许多不足，与各地市兄弟单位相比，也还有一定的差距。这次会议为我们提供了取长补短、相互学习的好机会。会后，我们要以十七届五中全会为指导，深入贯彻落实省委袁纯清书记批示精神，进一步振奋精神、鼓足干劲、力争上游，进一步解放思想、创新监管、提升服务，不断推进全系统的党风廉政建设和政风行风建设，为全面完成全年的工作任务提供坚强的政治保证和纪律保证，为更好地服务转型发展、跨越发展做出新的更大的贡献。
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