菩提祖师的19个徒弟:券商五大事项审批权下放证监局

来源：百度文库 编辑：九乡新闻网 时间：2024/05/04 19:21:57

    证监会2月28日消息，证监会日前制定了证券机构行政许可工作调整方案，作为证监会行政审批制度改革的一部分，将分期分批授权36家派出机构审核五项行政许可事项，包括变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更六项常规证券业务范围等。新方案自3月1日起施行。同时，证监会拟取消设立集合资产管理计划等三项行政许可事项，改为事前告知性备案管理。

　　此次调整的内容均为机构部负责审批的证券公司行政许可事项，这五项授权派出机构审核行政许可事项包括变更公司章程重要条款；设立、收购、撤销分支机构；变更注册资本(上市证券公司变更注册资本等事项除外)；变更持有5%以上股权的股东、实际控制人(上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外)；变更六项常规证券业务范围。

　　这五项事项的授权并非全线铺开，而是考虑派出机构的承受力，条件成熟一批，授权一批。接下来，证监会将对派出机构进行摸底，从审核工作制度是否健全、内部工作流程是否完善、内部检查监督机制是否健全等方面进行考察。(下转A04版)

　　证监会取消审批的事项包括：变更公司形式；变更注册资本的部分审批，主要是不涉及证券公司股东、实际控制人资格审核的增资事项；设立集合资产管理计划。

　　证监会有关部门负责人表示，拟取消审批的事项，由于涉及相关法律法规修改，将在履行法定程序后，取消审批，改为事前告知性备案管理。对于拟取消审批的三项事项，证监会正在推进过程中。涉及证券公司设立关闭、创新业务以及跨部门协调等政策性较强的事项，仍由机构部审核。不过，上述负责人透露，未来创新业务成熟时不排除也授权给派出机构审批的可能。

　　对于此次行政许可机制调整，上述负责人表示，授权派出机构审批部分事项和拟取消部分审批事项，是监管审批方式的转变，不是放弃或者放松监管。

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