英雄联盟深渊巨口台词:关于开展长航集团总公司风险评估工作的通知

关于开展长航集团总公司风险评估工作的通知

长航凤凰、长航油运、长航重工、重庆、武汉、南京、上海、深圳、中长燃公司：

根据《长航集团总公司全面风险管理工作安排》（长航总经发[2009]367号），本周将在风险辨识成果的基础上，开展风险评估工作。为切实提高风险评估工作的科学性和准确性，确保全面风险管理工作的有效落实，请各单位各部门按要求对风险事件进行评价打分。现将风险评估工作有关事项通知如下：

一、风险评估人员。包括集团总部高管层和各部处领导，主要子公司高管层和相关部门主要领导。《集团总部风险评估人员分配表》详见附件一，《主要子公司风险评估人员分配表》详见附件二。

二、风险评估标准。参与人员应本着客观、公正、认真的原则，结合企业实际情况，从风险事件发生的可能性、对企业影响的程度和风险管理工作改进迫切性等三个维度，对风险事件进行评价打分。《风险评估维度及标准》详见附件三。

三、具体要求。请各单位各部门风险管理联络员按风险评估信息系统说明的具体操作要求组织填报，并负责跟踪工作进度。每位风险评估人员可以根据所在单位的人员分配列表的登录名和密码进入系统开展风险评估问卷评价。评估过程中，必须完成所有分配的风险事件的评分，每人限只提交一次评估问卷。评价打分要求客观、真实、合理和完整，务求能够充分反映出长航集团面临各种风险的重要程度和管理改进的紧迫性。《风险评估信息系统操作说明》详见附件四。

五、集团总公司领导根据工作需要，采用手工方式填写风险评估问卷，由相关部门风险管理联络员在规定的时间内回收后，一并提交给经济监督部风险管理办公室。

六、截止时间。风险评估问卷的评价工作自即日起进行，问卷提交时间不得迟于2010年2月3日。集团风险管理办公室将适时公布各单位、各部门风险辨识评估工作进度，对于发生无效问卷、或提交时间不及时的单位给予批评。

风险评估工作中如有问题，请及时与本部门风险联络员、经济监督部或风险管理项目联合办公小组联络，联系电话：027-82767269或027-82763752。

附件三：风险评估维度及标准

附件四：风险评估信息系统操作说明

附件三：风险评估维度及标准

风险发生可能性评估标准

分值等级

发生可能性描述

1

    风险事件极小可能发生   （极小可能的含义在5%以下）

2

    风险事件较小可能发生   （较小可能的含义：5%-20%之间）

3

    风险事件有可能会发生   （有可能会发生的含义：20%-50%之间）

4

    风险事件很有可能会发生 （很有可能发生的含义：在50%-95%之间）

5

    风险事件基本确定会发生 （基本确定会发生的含义：大于95%，但小于100%）

风险影响程度评估标准

分值维度

1

2

3

4

5

财务

直接经济损失不超过200万元

直接经济损失在200万到1000万之间

直接经济损失在1000万到5000万之间

直接经济损失在5000万到1亿之间

直接经济损失在1亿以上

安全

对人员健康造成轻度危害，但尚不构成伤残；或对环境造成轻度污染和破坏

导致人员伤残或严重职业病；或对环境造成一定程度的污染和破坏

导致一次性死亡或失踪1-2人；或1-9人重伤；或对环境造成较大污染和破坏

导致一次性死亡或失踪3-9人；或10-49人重伤；或对环境造成严重污染和破坏

导致一次性死亡或失踪10人以上；或50人以上重伤；或对环境造成极大污染和破坏

合规合法

依法合规经营管理意识淡漠，在工作中存在怠于行使管理职责的行为（如管理不规范、有章不循、消积不作为等），但对公司生产经营管理造成微小影响

掌握法律、经营和管理知识不足，在管理工作中存在较轻违规违纪的行为（如渎职、行政处罚、经济争议、知识产权保护不力等），从而对公司生产经营管理造成较小影响

缺乏必要的法律、经营和管理的常识，在经营管理工作中存在较轻违法行为（如法律诉讼、经济纠纷等），从而对公司生产经营管理造成较重影响

漠视法律法规，在经营管理工作中，存在利用职权谋取非法利益的违法行为（如贪污受贿、挪用公款、循私舞弊等），从而对公司生产经营管理造成严重影响

完全忽视法律规章约束，在经营管理工作中违法行为特别严重，且情节十分恶劣，对公司生产经营管理及生存发展造成极其严重影响

品牌声誉

负面消息在集团内部流传，对于公司的品牌与声誉影响轻微

负面消息仅在当地流传，对于公司的品牌与声誉影响较小

负面消息在某区域流传，对于公司的品牌与声誉造成一般影响

负面消息在全国较多地区流传，对于公司的品牌与声誉造成巨大影响

负面消息扩散至全国乃至跨国境，引发公众关注，对企业声誉和品牌造成极大损害

可持续发展

轻度削弱了公司的核心竞争力（如战略、人才、科技、市场等），但对可持续发展几乎没有影响

削弱了公司的核心竞争力（如战略、人才、科技、市场等），并对可持续发展造成轻微影响

大幅削弱了公司的核心竞争力（如战略、人才、科技、市场等），对可持续发展造成较大影响

严重削弱了公司的核心竞争力（如战略、人才、科技、市场等），对可持续发展造成严重影响

导致公司的核心竞争力（如战略、人才、科技、市场等）丧失，极大程度上制约了公司的可持续发展

风险管理迫切性评估标准

分值等级

管理改进迫切性描述

1

可选择恰当的时间实施改进

2

应在2-4年之内进行改进

3

应在1-2年之内进行改进

4

应在一年之内进行改进

5

应在半年之内进行改进

附件四 : 风险评估信息系统操作说明

1、参与风险评估人员如使用长航内网，请在IE浏览器地址栏中输入此网址http://10.27.0.104进行登陆，如使用外部网络，请在IE浏览器地址栏中输入此网址http://211.137.74.2进行登陆，从而进入风险辨识评估信息系统之中。

2、参与风险评估人员按照信息系统使用人员分配列表所提供的登陆账号和初始密码（111111），登陆到风险辨识评估信息系统之中。进入系统后，请点击“系统管理”菜单下面的“密码修改”功能选项，各位风险评估人员可自行设置自己的登陆密码。

3、参与风险评估人员点击屏幕上“风险评价”按钮，进入到风险评估问卷填写界面。

4、参与风险评估人员选择屏幕上显示的风险评估问卷套，然后点击“答题”按钮，开始填写风险评估问卷。

5、参与风险评估人员点击屏幕左侧的“风险事件”按钮，然后根据页面右侧所列的风险评估维度，结合评估人员自身对于相应风险事件的独立、客观评价，参照附件二所列风险事件评估标准，选择相应的分值，在确定填写完毕，应及时点击“保存”按钮、或者点击“保存并下一个”按钮进入下一个风险事件的评价打分，或点击“保存并上一个”按钮对前一个风险事件进行评价，保存成功后，在“状态”栏内，会出现绿色的对勾。

6、在进行评估和打分的过程中，相关评估人员应站在集团层面，综合考虑风险评估中三项维度的具体含义和评估标准，并根据企业实际状况、历史数据、管理经验或者风险事件对未来影响程度，分别从风险事件发生的可能性、影响程度和管理改进迫切性进行独立评价判断。其三个维度指标的具体解释如下：

其中发生可能性是指风险事件的发生概率或可能性的程度。

影响程度可分为财务、安全、合规、品牌声誉、可持续发展五个相互独立的评估子维度，评估人员应结合系统中的评分标准，分别从五个维度考虑，并至少选择一项子维度进行评估—该维度及其评分必须体现风险事件所能导致的最大影响，也可以同时根据风险事件的影响选择其他不同子维度进行评分，从而综合评估风险事件对集团整体的影响程度。

管理改进迫切性体现了对风险事件的现实改进的时间紧迫性，评估人员应站在集团层面根据管理改进迫切性的评价标准，综合考虑风险管理改进迫切性程度后，对应选择相应的评价分值。

7、在完成所有的风险事件评价，点击“提交预览”按钮，进行查看和浏览，在检查确认无误后，及时点击“提交”按钮将评价结果传送至服务器。