齐联:(蓝无界镜无远原创）QMS现场审核检查清单及记录模板B　 - 我在你身边的日志 - 网易博...

QMS现场审核检查清单及记录模板
2
 
条款
 
审核记录
 
审核注解
 
5管理职责
5.1  管理承诺
 
1总经理（管代）在公司周生产例会或中层经上干部会上反复宣讲，满足顾客和相关法律法规要求的重要性，市场（顾客）的要求是企业（员工）生存的发展的前提
2总经理（管代）就自参加制定并批准颁布质量方针（详见5.3审核记录）和质量目标（详见5.4.1审核记录）
3企业涉及的国标和相关法规：见外来文件清单
4总经理主持了2006年   月   日的管理评审（详见5.6审核记录），并提出    ×条有关QMS改进措施
5  QMS运行以来，总经理确保了人力、物力和财力等资源,如×××
 
 
5.2  以顾客为关注焦点
 
1总经理始终关注顾客对产品质量的要求,即从合同形成、 生产过程、成品检验 、交付和交付后的活动；并要求在合同中/订单中明确规定，该组织以增强顾客满意为目的，识别与确定产品质量要求，充分考虑顾客意见
2通过调查、研究、分析、内部沟通以及与顾客沟通等方式确保顾客的要求得到确定并予以满足
3总经理关注了客户满意的调查和售后服务：如发调查表 家征求顾客意见或建议，走访顾客  次，对客户反映  次，均及时处理达到顾客满意为止
4顾客的需求和期望转化为组织要求时应突出顾客所关心的与产品有关的特性：符合性、可信性、可用性、交付能力和售后服务等
5经营理念实例，例：产品招回，三包理赔，抱怨处理及服务等
 
 
5.3
质量方针
 
1该组织质量方针为：×××
与企业（公司）发展宗旨/经营方针一致，包括了满足客户要求和QMS持续改进有效性的承诺，为制定评审质量目标提供了框架
2抽3位员工×××、×××、×××能记住、沟通理解质量方针，并执行
3质量方针的持续适宜性在×月×日管理评审中进行了评审
 
 
5.4策划
5.4.1 质量目标
 
1该组织质量目标为：×××，并在相关的职能和层次上进行了分解，如：质量部质量目标为：×××
2公司质量目标实施情况：×××，质量部门质量目标实施情况：×××
均达到策划的结果，质量目标适宜
3质量目标的考核情况：×××
（可通过内审、过程和产品测量和监控、数据分析、管理评审等方面的审核来了解）
 
 
5.4.2 质量管理体系策划
 
质量管理体系策划的结果形成了文件，可以满足质量目标和体系总要求
①初次审核应以记录质量管理体系策划的输出为主，可涉及到质量体系文件（含记录）、组织机构、人、财、物、产品的实现，过程优化，外包过程控制等
②监督审核中则以体系的变更为主，是否保持了体系的完整性
1已建立的QMS文件(如:手册、程序和公司质量文件及记录)是否有修改
2 QMS建立以来公司组织机构是否有变动
3产品范围和生产工艺流程是否有变化（修改）
综上所述评价QMS是否保持了其完整性
 
QMS现场审核检查清单及记录模板                                                3
 
条款
 
审核记录
 
审核注解
 
5.5职责，权限与沟通
5.5.1 职责和权限
 
1手册5.5.1和职能分配表对公司领导、各部门职责、权限做出了明确合理的规定
2询问总经理：公司各部门职责权限划分明确，执行基本有效，未发生部门和各部门之间互相扯皮、职责的权限划分不清楚等问题
3询问各部门负责人和现场观察，公司员工对其职责、权限的基本了解，说明内部沟通、执行有效（见各部门审核记录）
（如果受审核方提供的质量手册及其它文件中没有对各级各类人员的职责和权限的说明，在文件审核时也未提出，应以一般不符合项提出，令其补充文件。沟通也可在相关过程中顺便提问，允许在此条款中不作记录。）
 
 
5.5.2
管理者代表
 
1最高管理者代表任命了×××为管代，见手册   页任命书，管代的职责作了明确规定，符合标准中的4条
2管代基本履行了其4条职责，能理解并执行，并查：管代组织编写体系文件、对外负责认证的协调工作、在总经理办公会上通报体系运行情况、抓了内审的全过程的组织领导和管理评审的准备工作等
（指定二人或二人以上管理者为管代、在工人中指定一名为管代均是不合格项）
 
 
5.5.3内部沟通
 
1手册5.5.3对沟通的内容、方式等做出了规定，沟通的内容主要是关于质量管理体系的有效性，包括业绩、质量问题，纠正措施的有效性等；公司内部沟通方式：生产周会、月底总结会、公司领导碰头会、电话等通知等
2查生产周会、月底总结会等记录，会议要求得到执行，说明内部沟通有效
 
 
5.6管理评审5.6.1总则5.6.2评审输入5.6.3评审输出
 
1有程序文件：《管理评审控制程序》QP-56-2005或在《质量手册》5.6章节中，对管理评审作了规定（另监审时还查： 两次评审的时间间隔不超过12个月，上次评审的时间为×年×月×日，参加人员、地点、评审内容、（准备材料）、目的等）
2有管理评审计划、管理评审会议通知、会议签到、会议记录等，本次评审的日期为×年×月×日、主持人为××总经理、与会人有：×××、×××、×××，对各部门的数据和资料进行了认真的评审，评审了QMS的适宜性、充分性和有效性
3查管理评审的输入材料，充分可靠：
a）内审结果（报告）               由           部提供，       日前完
b）顾客反馈                       由           部提供，       日前完
c）产品质量报告                   由           部提供，       日前完
d）预防纠正措施                   由           部提供，       日前完
e）上次荐评的跟踪措施             由           部提供，       日前完
f）QMS的变更情况                  由           部提供，       日前完
g）改进建议                       由           部提供，       日前完
4查管理评审报告以及会议记录，管理评审报告经××总经理批准，并发到有关部门。主要包括：
a）QMS运行有效性结论 b）QMS需要改进的地方c）评审了质量方针和质量目标，结论是符合企业实际是适宜的；d）关于体系改进、产品改进和资源需求方面的任何决定和措施以及跟踪验证的证据。（如果没有前三条内容，以口头/书面观察项指出，如果没有第四条即没有任何决定和措施则作为一般不符合项对待）