黑洞频率第一季:公司风险管理体系建设工作策划方案

风险管理体系建设工作策划方案
为落实科学发展观和风险管理理念，贯彻科工集团和九院关于全面风险管理体系建设工作的相关要求，为公司风险管理提供科学、合理的体系平台，根据国资委、科工集团和九院相关文件精神，正式启动公司全面风险管理体系建设工作，现结合实际情况，对公司全面风险管理体系建设工作进行细化，具体如下：
一、基本工作流程描述
成立推进工作组织机构（推进小组）
工作事项                                  主要工作内容
风险事项调查（分责任单位）
分系统、分部门开展风险事项调查和风险分级评估
根据调查结果分析确定各环节关键风险控制点，划分风险事项管理责任单位
确定关键风险控制点
确定文档资料内容目录
根据上级要求，建立风险管理信息系统，实现风险管理信息的及时性、准确性、完整性、可用性。
细化体系建设工作计划
建立各类风险管理制度，明确风险事项分级管理、风险评估、风险应对策略、风险预警、风险信息传递、风险管理流程等。
研讨确定风险体系建设基本框架，确定风险体系文档资料目录，
描述企业风险管理基础理论与基本理念，重要风险控制点，基本管理流程等内容。
编制《全面风险管理手册》
各类文档资料的修改、完善
建立全面风险管理信息系统
明确工作目标、工作内容、职责分工，时间节点、
保证措施等。
梳理管理流程，编制《全面风险管理制度》
修改完善各类文档资料。
二、成立体系建设推进小组
㈠领导小组：
职务
人员构成
主要职责
组长
李德贵  李四平
确定体系建设基本思路；听取推进工作小组的汇报，对重要事项进行决策，对关键环节进行指导；对整体工作进行考核、奖惩。
副组长
杨  飞  毛以旺  唐海波
成员
陈祖亮  尹宗平 黄理春 李巨云 裴昶
张会义  阮金金
㈡推进工作办公室
职务
人员构成
主要职责
主任
黄兴彬
向领导小组提出建设性方案，经批准后实施；研讨、确定体系框架，建立体系文档标准；负责本部门分管风险管理制度和相关文档资料的起草；对体系建设过程问题进行协调、沟通，确保按节点计划完成。
副主任
冯仕杰  蔡金妹  杨  敏
成员
匡小广  余庆春  蔡  彬  李  娟   骆永发
㈢体系建设协调员
各部门行政一把手是体系建设的第一责任人，各部门同时选派1名作为风险管理协调员（可由第一责任人兼任），协同部门一把手履行本部门职责，确保按公司节点计划要求完成本部门分管工作。
序号
单位
协调员
主要职责
1
办公室
匡小广
保持同推进工作小组的协调、沟通，及时反馈体系建设过程中遇到的问题；结合本部门工作，梳理本部门风险控制点；提出本部门所分管风险事项的识别、评估方法和应对策略；建立部门分管风险数据库；具体负责本部门分管风险管理制度、流程和相关文本资料的起草工作；根据需要向领导小组和推进工作小组提供各类报告资料。
2
财务部
蔡金妹
3
计划部
冯仕杰
4
质量技术部
余庆春
5
市场部
杨  敏
6
安全管理部
蔡  彬
7
党群工作部
李  娟
8
物资设备部
骆永发
9
纪检监察审计部
黄兴彬
10
11
12
13
14
15
三、风险事项调查和关键控制点梳理
㈠风险因素调查和梳理
在体系建设的初始阶段，要开展企业风险分析和评级，确定公司的关键风险控制点。以下风险事项分类方法采用国资委《中央企业全面风险管理指引》分类标准，并结合了公司实际情况，责任部门、责任领导分工如下：
序号
风险类型
第一责任部门
第一责任人
系统责任领导
㈠
战略风险
1
组织战略风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
2
资本运营战略风险
财务部
蔡金妹
唐海波
3
投资战略风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
4
信息化战略风险
办公室
匡小广
李德贵
5
人才战略风险
办公室
匡小广
李德贵
7
市场拓展战略风险
计划部   市场部
冯仕杰   杨敏
毛以旺
8
质量与品牌战略风险
质量部
余庆春
尹宗平
9
技术创新战略风险
质量部
余庆春
黄理春
10
体制和机制创新风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
11
宏观政策和环境风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
㈡
财务风险
1
流动性风险
财务部
蔡金妹
唐海波
2
证券投资风险
财务部
蔡金妹
唐海波
3
股权投资风险
财务部
蔡金妹
唐海波
4
理财风险
财务部
蔡金妹
唐海波
5
债务风险
财务部
蔡金妹
唐海波
6
资产安全风险
财务部
蔡金妹
唐海波
7
税务风险
财务部
蔡金妹
唐海波
8
信用风险
财务部
蔡金妹
唐海波
9
担保风险
财务部
蔡金妹
唐海波
10
成本费用控制风险
财务部
蔡金妹
唐海波
11
财务报告风险
财务部
蔡金妹
唐海波
12
会计核算风险
财务部
蔡金妹
唐海波
13
内部会计控制风险
财务部
蔡金妹
唐海波
㈢
市场风险
1
竞争对手风险
市场部
杨  敏
李四平
2
需求变化风险
市场部
杨  敏
李四平
3
行业政策和法律风险
计划部   办公室
冯仕杰  匡小广
毛以旺
4
客户信用风险
市场部
杨  敏
李四平
7
工程质量风险
质量部
余庆春
尹宗平
10
工程成本和价格风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
11
营销成本费用风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
㈣
运营风险
1
上级考核管理风险
⑴
经营指标考核管理
财务部
蔡金妹
唐海波
⑶
其他考核风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
2
质量风险
⑴
建筑工程质量风险
质量技术部
余庆春
尹宗平
⑵
建筑工程技术风险
质量技术部
余庆春
黄理春
⑷
质量体系运行风险
质量技术部
余庆春
裴  昶
⑸
检验质量风险
质量技术部
江开志
裴  昶
⑹
建筑产品过程质量风险
质量技术部
余庆春
尹宗平
⑺
建筑产品售后质量风险
质量技术部
余庆春
尹宗平
⑻
信息传递质量风险
质量技术部
余庆春
黄理春
3
安全风险
⑴
施工生产安全风险
安全管理部
蔡  彬
尹宗平
⑵
保密安全风险
办公室
匡小广
李德贵
⑶
治安安全风险
党群工作部
李  娟
杨  飞
⑷
交通安全风险
办公室
匡小广
李德贵
⑸
环境安全风险
安全管理部
蔡  斌
尹宗平
⑹
信息资料安全风险
办公室
匡小广
李德贵
4
生产组织风险
⑴
生产调度系统构架风险
计划部
黄钦鹏
尹宗平
⑵
生产组织形式风险
计划部
黄钦鹏
尹宗平
⑷
信息沟通协调风险
计划部
黄钦鹏
尹宗平
⑸
生产进度控制风险
计划部
黄钦鹏
尹宗平
⑹
考核激励风险
计划部
黄钦鹏
尹宗平
5
计划管理风险
⑴
综合计划管理风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
⑵
施工计划管理风险
计划部
黄钦鹏
尹宗平
6
设备管理风险
⑴
设备事故风险
物资设备部
骆永发
李巨云
⑵
设备能力不足风险
物资设备部
骆永发
李巨云
⑵
物资设备租赁风险
物资设备部
骆永发
李巨云
⑶
内部保管和周转风险
物资设备部
骆永发
李巨云
⑷
库存积压风险
物资设备部
骆永发
李巨云
⑸
物资采购风险
物资设备部
骆永发
李巨云
8
人力资源风险
⑴
关键岗位人员缺失风险
办公室
匡小广
李德贵
⑵
人才流失风险
办公室
匡小广
李德贵
⑶
考核激励风险
办公室
匡小广
李四平
9
固定资产投资管理风险
⑴
内部实施风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
⑵
招投标管理风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
⑶
投资效果后评价风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
10
建筑工程施工管理风险
⑴
工程质量和安全风险
质量部   安全部
余庆春  蔡  彬
尹宗平
⑵
工程施工法律风险
杨伯成
唐海波
⑶
工程造价风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
⑷
工程合同风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
11
突发事件风险
⑴
重大自然灾害风险
党群工作部
李  娟
杨  飞
⑵
重大传染性疾病风险
办公室
匡小广
李德贵
⑶
重大群体性事件风险
办公室  党群部
匡小广李  娟
李德贵
⑷
重大治安事件
党群工作部
李  娟
杨  飞
⑸
重大信访事件
办公室  党群部
匡小广李  娟
李德贵
12
企业公众形象管理风险
⑴
公共关系管理
办公室
匡小广
李德贵
⑵
社会公益参与
办公室
匡小广
李德贵
⑶
企业品牌形象宣传
党群工作部
李娟
杨  飞
13
道德风险
⑴
舞弊风险
纪检监察审计部
黄兴彬
杨   飞
⑵
干部廉政风险
纪检监察审计部
黄兴彬
杨   飞
⑶
职责缺位风险
纪检监察审计部
黄兴彬
杨   飞
⑷
蓄意损害风险
纪检监察审计部
黄兴彬
杨   飞
⑸
其它道德风险
纪检监察审计部
黄兴彬
杨   飞
14
队伍稳定风险
⑴
离退休老同志稳定风险
党群工作部
李  娟
杨  飞
⑵
员工宣传思想政治管理
党群工作部
李  娟
杨  飞
15
审计风险
⑴
外部审计风险
财务部
蔡金妹
唐海波
⑵
内部审计履责不足风险
纪检监察审计部
黄兴彬
杨   飞
16
企业经营资质管理风险
⑴
资质失效风险
办公室
匡小广
李四平
⑵
资质不足风险
办公室
匡小广
李四平
㈤
法律风险
1
合同履约法律风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
2
招投标管理法律风险
计划部
冯仕杰
毛以旺
3
劳资和劳务法律风险
劳务公司
曾祥考
李巨云
4
政策法律风险
计划部
冯仕杰
唐海波
5
知识产权、专利、商标等
杨伯成
唐海波
6
重大决策法律风险
计划部
冯仕杰
唐海波
7
财经纪律法律风险
财务部
蔡金妹
唐海波
8
或有诉讼法律风险
杨伯成
唐海波
㈡相关说明
1.风险管理应体现居安思危、重在防范的思想，各责任部门和责任领导应根据部门职责分工，对所有环节进行风险要素的排查、梳理，调查内容包括但不限于以上内容。
2.通过调查分析，形成各部门所主管的风险点分布和分级控制表，报主管公司领导批准后，报纪检监察审计部。
调查形式见附件：《风险事项描述及评价调查表》。
四、风险管理文本体系基本构架
㈠基本原则
既要体现全面风险管理体系与现有内部管理制度体系相融合的原则，又要形成相对独立的可视化文本体系，使风险管理思想自成体系，因此同时实行以下两条线文本体系建设：
1.部门线：结合公司制度体系修订完善工作，按部门进行工作分工和内容设计，基本沿用公司《管理制度汇编》中的制度目录，在原有制度内容的基础上进行完善，将本部门所涉及的风险事项主要管理内容融入到各类制度中。
例如：《安全管理制度》由安全部牵头编制，但包含的风险管理内容有生产安全风险、质量风险、保密安全风险、人力资源风险、道德风险等等，囊括本部门的所有风险管理职责。
2.事项线：实现全面风险管理自成体系的文本化体系标准，按风险事项制定各类风险管理制度。
例如：《质量风险管理制度》由质量部牵头编制，但内容包括产品过程质量、信息传递质量、工艺质量等等各种质量风险，囊括质量、生产、资料档案等的质量管理职责。
3.两条线文本资料中所涉及的风险管理基本流程和标准相一致，并形成交叉和互补关系。
㈡独立文本体系基本目录和职责分工（事项线）：
序号
基本目录
牵头单位
主要辐射部门
第一责任人
一
风险管理手册（第一层次）
纪检监察审计部
所有关键风险控制点
黄兴彬
二
风险管理制度（第二层次）
1
财务风险管理制度
财务部
计划部等
蔡金妹
2
资产风险管理制度
财务部
计划部 办公室等
蔡金妹
3
突发事件风险管理制度
党群工作部
办公室
李  娟
4
人力资源风险管理制度
办公室
党群工作部
匡小广
5
投资风险管理制度
计划部
财务部
冯仕杰
6
合同风险管理制度
计划部
办公室
冯仕杰
7
信息系统风险管理制度
办公室
党群部
匡小广
8
环保风险管理制度
安全管理部
工程管理部 等
蔡  彬
9
法律风险管理制度
有关部门
杨伯成
10
质量风险管理制度
质量技术部
工程管理部 项目部等
余庆春
11
市场风险管理制度
市场部
计划部等
杨  敏
12
安全生产风险管理制度
安全管理部
工程管理部 项目部等
蔡  彬
13
物资设备风险管理制度
物资设备部
骆永发
14
保密安全风险管理制度
党群工作部
办公室
李  娟
15
廉政及道德风险
纪检监察
审计部
各单位
黄兴彬
16
审计风险管理制度
纪检监察
审计部
黄兴彬
17
其它待定
待定
待定
待定
㈢各项风险管理制度应包含的主要内容：
1.风险控制点描述和分级管理；
2.风险识别和评估方法；
3.风险预警指标和措施；
4.风险管控过程方法；
5.风险应对策略和解决方案；
6.风险管理流程图和流程描述。
7.风险信息传递和报告规定。
各项风险管理制度中应涵盖风险事项管理的基本流程如下：
风险管理环境描述
目标设定
事项识别
风险评估
风险应对
风险控制
信息与沟通
过程监控
五、其它事项安排
风险初始信息库、风险管理信息系统的建立，以及其它相关文档资料，根据科工集团和九院的统一要求开展工作，公司暂时不考虑。
六、主要工作日程
序号
工作内容
责任者
配合单位
时间安排
㈠
宣传、动员和培训工作
1
宣传和征文活动
李  娟
党办
4月-5月
2
开展公司风险事项调查
黄兴彬
所有部门
4月25日前
3
调查结果统计、分析
黄兴彬
计划部
5月30日前
4
召开启动动员会
黄兴彬
计划部
5月25日前
5
㈡
确定实施方案
1
风险事项调查结果和实施预案上报领导小组，确定公司重要风险控制点，确定风险重要性排序
毛以旺
审计部
计划部
5月25日前
2
确定重要风险控制基本原则和基本流程
毛以旺
计划部
5月30日前
3
确定体系建设框架，确定文本资料目录
黄兴彬
计划部
5月30日前
4
完善《体系建设实施方案》，细化、明确分工，下发执行
黄兴彬
相关部门
5月20日前
㈢
文本资料起草阶段
1
编制《风险管理手册》
黄兴彬
相关部门
5月30日前
2
起草各项风险管理制度，绘制流程图
杨  飞
相关部门
5月30日前
3
建立预警指标体系
冯仕杰
相关部门
5月30日前
4
建立风险管理策略
冯仕杰
相关部门
5月30日前
5
讨论、修改风险管理手册及风险管理制度、流程图等
黄兴彬
相关部门
6月30日前
6
《风险管理手册》与各分项风险管理制度的衔接，各流程对接
毛以旺
相关部门
8月30日前
㈣
文本资料完善阶段
1
建立风险数据库和风险信息系统
冯仕杰
计划部
根据上级要求
2
文本资料修改、定稿
黄兴彬
相关部门
10月
㈤
转入体系运行阶段
黄兴彬
所有要素部门
2012年1月1日
七、考核管理
㈠每个部门的工作情况、整体进展情况将随时在公司主页上进行公示，以相互借鉴经验，同时接受公众监督。
㈡纪检监察审计部每季度对相关部门完成的工作进行考核讲评，纳入对部门业绩的考核内容。
㈢将工作完成情况纳入对相关部门和人员的年度考核内容，每年对完成任务较好的部门和人员给予一定专项奖励。
主题词：风险管理  策划方案
抄报：中国三江集团公司审计部。
湖北三江航天建筑工程有限公司　　    　2011年05月05日印发
拟稿：黄兴彬　　　　　　           　　　　　共印2份