专访实盘大赛冠军丁洪波：潜意识投资可以创造奇迹

丁洪波

　　个人简介：

　　丁洪波，期货交易高手，每日商报《期货实战指导周报》专栏作者，2008年9月至2009年3月期间的期货投资收益率为1050%，《都市快报》股票和期货的双料冠军。《期货日报》第四届期货实盘大赛百万以上组冠军，在四个半月的比赛时间里，在没有出现大幅回调的情况下，将参赛的100多万资金增长到500多万，收益率为413.28%。

　　交易风格：

　　重仓交易但回撤较小、稳健

　　精彩语录：

　　作为一个交易员，一种善良的本性更重要。

　　对于数学和图形敏感对交易很有帮助。

　　量化投资是西医，主观投资是中医嘛，要中西医结合嘛。

　　有些主观性的东西，是无法完全量化的，但是可以创造奇迹。潜意识在交易中是很有效的。

　　我打算组建一个团队，利用潜意识进行交易。

　　第一，信心很重要；第二勤奋很重要，勤奋地思考。其实思考这事情是很累、很难。

　　我下一个质变希望从稳定盈利向“轻松”稳定盈利转变。

　　4年2次质的突破：从亏损到盈利 从不稳定到稳定

　　和讯网：从2008年9月至2009年3月，期间的期货投资收益率为1050%，请问您是怎么做的？当时的经历和过程可以描述一下？

　　丁洪波：当时期货做得比较好是因为抓住了08年底的一个底部，08年最后倒数第二个交易日我做多铜，抓住了09年前几个月铜、锌的一个底部，接下来就是V型反转快速上涨。

　　和讯网：您那当时的操作风格如何？

　　丁洪波：风格上比较激进，但是风险控制上也比较严格，并不是说仓位大风险就一定大，仓位重风险也可以小。我主要是寻找一些风险比较小收益率比较大的投资，一些获利概率比较大的东西。

　　和讯网：就是获利是高概率的事件？

　　丁洪波：对，高概率的事件

　　和讯网：恩，您曾说过您的核心交易理念就是投资高概率事件，所谓高概率事件，就是把握很大的机会。那么怎么来判断哪些是高概率事件呢？

　　丁洪波：一个就是盘感，其实盘感也许可以被量化。盘感再配合很多的指标和方法，当这些方法产生共鸣的时候就是高概率事件了。

　　和讯网：我看过您的投资经历。2000年进入期市，当时是托人交易，5万亏损到只剩3千。从2003年开始自己进行期货交易，依旧亏损，直到2005年，才开始有了盈利，从2万赚到10万.到了2007年，您赚到了第一个100万。

　　丁洪波：2003年到2005年我是亏损的，亏得一塌糊涂，05年就亏了2万。从05年开始，2万做到10万，也是陆陆续续，不够稳定，所以05年到07年这两年也是最困难的两年。

　　和讯网：所以真正稳定盈利是从07年开始？

　　丁洪波：是的，07年开始有一个爆发性的增长，以前也有爆发性，但是稳不住。07年年底就开始的这个增长，从10万一下子到100万，三个月的时间。08年的起伏比较大，比较稳定还是09年以后。

　　和讯网： 07 年对您来说是一个质的突破，从亏损到盈利，财富实现了初步积累。

　　丁洪波：对，是一个转折点。这两年进步我自己感觉也比较大。真正实现稳定盈利的还是09年，找到了能够盈利的系统模式，仿佛找到一个亮点，突然发现一个豁然开朗。我下一个质变希望从稳定盈利向“轻松”稳定盈利转变。

　　和讯网：从05年到07年，07年到09年，4年时间您完成了两个质的一个突破，从亏到盈，从不稳定到稳定。但是其实很多人在亏损的泥潭里挣扎好久，依旧无法站起来，您又是怎么做的？您如何实现这两大个突破的呢？

　　丁洪波：第一个，我觉得信心很重要，不论市场怎么样，你必须调整自己的心态，你必须相信我一定会站起来，已不能被打垮掉，要有这个自信。第二个我觉得勤奋很重要，勤奋地思考。其实思考这事情是很累的、很难的。拿破仑曾说过，为什么人不愿去思考，因为思考很累。

　　和讯网：比如有些人看很多书，但不一定在思考？

　　丁洪波：对，我比较善于学习。为什么这么说呢？就比如说我知道哪些是重要的，大家都看一本书但效果是不一样的。抓住的点位是不一样。实战经历比较多，我就知道哪些东西有用，善于吸收，我们学习能力都差不多，但是你知道哪里重要就会更高效。同样是讲课，吸收能力不一样。

　　和讯网：所以学习能力对一个投资者来说很重要？您学习一定很好吧？

　　丁洪波：对，我初中和小学都成绩不错，初中毕业的时候第一名。但那个时候不懂，没有继续深造，而是上了中专，因为觉得中专可以农转非。虽然我学历不是很高，但是我数学比较好，大学数学也蛮好的。

　　丁洪波：作为一个交易员，一种善良的本性更重要。很多交易员的成功来源于他们都很善良，一个善良正直的秉性很重要。此外，对数学的灵感和图形方面的灵感也很重要。理科更重要些，理性和感性结合。你会发现有些人他有一种感觉，比如会觉得某个K线图很漂亮，怎么走更具有美感。我有一个朋友，他美术很好，画画很好，即形象思维非常好，数学也很好，他现在做投资就非常成功，很有天赋。

　　和讯网： 我觉得其实您是感性和理性比较好的结合。接触下来，感觉您是个性情中人。

　　丁洪波：对，我很容易被美的东西打动

　　和讯网：也许因为您有一颗向善的心，期市上有句话，好人不一定做得好，但做得好的一定就是好人。

　　丁洪波：对。可以这么讲，但不是绝对的。对我来说，我认为做期货最大的意义，是得到心灵上的成长，赚多少钱其实并不重要。

　　和讯网：我想您已经在回答我下面一个问题，就是为什么要做期货？

　　丁洪波：做期货更重要的是让你知道怎么样去生活，心灵要达到一个什么样的状态。在期货市场上会暴露出连你自己都不知道的缺点弱点，你要知道怎么去克服。期货市场让你不得不相信，你是有缺点的。不要怕承认，去修正它们。

　　和讯网：您目前主要做哪些市场？哪些品种？

　　丁洪波：上海市场是一个政策市。大连市场相对来说好一点，我参与比较多。我会关注所有品种，寻找机会。按照我的经验，任何一个方法都不会任何时候都适用，你要知道某个方法只在某一些时间里适用某一些品种，过一段时间，又换一个品种比较适合。

　　和讯网：要关注所有品种，那对刚起步的投资者是否会比较难？

　　丁洪波：不是很难，但是你首先得有自己的图形标准。我建立了我的标准，符合我的标准就入场。就比如我要找一个女朋友，必须是20岁以下或者怎么样，先要有一个框框。

　　和讯网：有些人会长期关注一个品种。

　　丁洪波：这种做法也有的，也可以，长期做同一个品种就要在没有机会的时候学会空仓。

　　和讯网：所以你的投资方式机会相对就比较多一点？

　　丁洪波：对，相对来说多一点，但也不是天天做。而且可以套利嘛，可以做跨品种套保。

　　和讯网：那您现在的操作风格是怎么样？

　　丁洪波：立足于中线，有时候短线会进出，操作一下，左边进场，右边出场。中线操作基本是一两个月，短线可能3到5天或者2到3天结束交易，有些时候就做得长一点。

　　和讯网：那么从09年之后，您的年收益率大概是多少？

　　丁洪波：我自己的小账户收益率还是比较高的，5到10倍。而其他账户风险比较低，比如客户的账户从09年1月至今大概有百分之四百多的收益率。我操作比较稳健，回撤很低，最高大概也就12%左右。

　　和讯网：那您现在的资产配置是怎么样的？大多都是期货？

　　丁洪波：对，以期货为主，股票也有一点，一半一半，期货稍微多一点。

　　和讯网：股指期货推出后打通了期货和股票两个市场。对您来说，股指只是一个期货投资的品种还是风险规避的工具？

　　丁洪波：到目前为止我觉得还是一个期货投机的品种，没想过要做市场的跨度，还没想到这一步。现在这个市场已经可以满足我的要求了。

　　和讯网：期货和股票的联动性如何？是否可以看着期货做股票？

　　和讯网：因为本次美国拉瑞威廉姆斯财富之旅，才有机会和您近距离的接触。我感觉您是一个非常谦虚、认真的人，一直抱着求学的态度，那么您跟拉瑞交流学习后有什么感受？

　　丁洪波：比我想象中要好，学习到了一些东西。我之前以为盘感是很模糊的概念，是无法找到任何理论和根据。听了拉瑞的培训，我现在知道拉瑞在研究很多自己的指标，这些指标我觉得非常实用有效，将以前一些不常用的指标和方法进行量化。指标量化之后能够让我们看的更清晰、更有底，收获蛮大。

　　和讯网：你的意思是把盘感量化了？

　　丁洪波：对，就是把盘感量化了。之前我依靠盘感交易，即便不知道拉瑞的指标，我也能感觉到行情如何演变，根据盘感进行交易。但一直没有理论根据，现在拉瑞的系统可以进行测试，我以前只是盘感，现在盘感也能有据可循了。

　　和讯网：那您以后会不会往量化投资，或者程式化交易上发展？

　　丁洪波：我还是觉得主观交易和量化投资之间需要平衡。一方面，我们需要主观交易，因为它可以创造奇迹，当然也可以毁掉你，但是更重要的是它可以修炼你的身心；另一方面量化投资也需要，它让交易更轻松。我觉得都要做一些，相互促进，各有好处。量化投资是西医，主观投资是中医嘛，要中西医结合。程序化交易我已经在做了。这些投资方式各有各的好处，你不能说哪个好哪个不好。

　　和讯网：这次和拉瑞交流，发现他把生活和交易分的很开。这对您有什么启发吗？

　　丁洪波：我跟他蛮像的，把生活交易化把交易生活化。不要把交易作为一种赚钱手段，就把它当成乐趣，融在当中。其实，交易当中的很多原则可以指导你的生活，就像生活中的很多原则可以指导你交易一样。为什么要去看大峡谷，为什么要去看大海？因为你做交易的时候你会觉得人很伟大人很骄傲，但是人做得再好，到了峡谷和大海的时候你就觉得很渺小，没什么好骄傲的。所以我觉得交易员要多看看大海，多看看蓝天，这会让你感觉很卑微渺小。交易做得好的时候你会自满，做得不好的时候会泄气，但是看看大海就什么也没有了，才发现自己原来只是沧海一粟，没什么了不起，也就没有损失什么了。

　　和讯网：是的，我觉得你是一个很注重内心成长的人。其实，国内交易员可以心态放松一点，不像国外交易员生活得那么轻松自在。

　　丁洪波：因为我们发展的历程还比较短。还是得从很累、很努力的赚钱，逐步转变到轻松赚钱，这是一个过程，不经历艰辛就体会不到轻松的愉悦。交易员必须要经历累的过程，不可能一开始就轻松，所处的阶段不一样吧。

　　和讯网：一些国际大师，比如索罗斯，在行情发生变化的时候，生理上会有一些习惯性的反应，比如后背疼痛。你会不会也有这样的神奇的提示？

　　丁洪波：有，有时候我会觉得腰会痛，但是想想这笔单子没做错嘛，但是往往第二天的结果证明这笔单子做错了。这是一种由潜意识建立的反应。其实，潜意识对于做交易是很重要的，比如做梦，梦中你会预见到行情，醒来你不相信，后来居然梦中更吻合现实。潜意识在交易中是很有效的，很有用。

　　和讯网：所以我们可以通过潜意识来避免一些错误。

　　丁洪波：对，一些主观的东西，其实是更加准确。有些主观性的东西，比如情绪，是无法完全量化的，但是可以创造奇迹。

　　和讯网：为什么说潜意识投资能创造奇迹？

　　丁洪波：潜意识投资更容易精益求精，目前我还在试验的初期阶段。我们可以发现已经有利用潜意识投资股票的书籍了。有时候在梦境中梦到的行情，醒来时并不信以为真，但是第二天真的就发生了，自己也觉得很不可思议。话又说回来，其实盘感也是一种潜意识，一种条件反射，是经验累积、反复思考后的结果。

　　和讯网：潜意识是稳定出现的，很难自己控制，那如何利用潜意识来进行交易？能否谈谈您的一些认识？

　　丁洪波：是的，所以我们要不断总结、研究。我打算组建一个团队，利用潜意识进行交易。去尝试着训练这项技能。往往在看不清行情的时候，我们可以尝试运用潜意识。有些时候，当灵光乍现，我们要抓住这样的灵感。其实，利用潜意识来提高学习的速度和进程是已经被实践证明的，利用潜意识学习可以使人进步更迅速。

　　和讯网：好的，非常感谢丁老师的分享，祝您新年快乐，来年更好！