九乡新闻网飞行汽车视频:上海辖区基金公司督察长联席会议总结与回顾
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上海辖区基金公司督察长联席会议总结与回顾
手机免费访问 www.cnfol.com 2011年09月01日 08:08 证券时报 
查看评论 基金管理公司作为金融机构中相对年轻的行业，监管部门从一开始就对这个行业的合规运营和风险管理给予了高度关注。要求一个公司必须设立合规和风险控制的高级管理人员，并且针对这一角色专门制订法规，这在中国金融行业中是前所未有的。这一做法后来被证券、保险等其他金融行业所效仿，设置了“首席风控官”等类似职务。
督察长作为主管公司合规运营和风险控制的高级管理人员，依据相关法律法规和规范性文件开展工作。但是，面对年轻的基金公司和从业人员，督察长们如何履行好法规赋予的职责，维护好持有人利益，也是督察长们面临的问题。
督察长联席会议是上海地区基金业的一项创举。由最初的部分督察长们个别交流到2005年6月成立上海辖区基金公司督察长联席会议，六年来，在上海证监局的指导下，该会议组织逐步成长为紧密团结、定期交流、传递监管精神、讨论行业及监管热点问题的组织和平台。基金部和上海证监局领导也多次莅临联席会现场会议进行指导。联席会议正日益成为基金公司：
1、发展创新的研究平台。面对合规风控工作中涌现的新问题新挑战，督察长们共享资源，共同研究，不断推进基金行业的创新发展。
2、献计献策的交流平台。面对基金行业及公司经营中出现出的新风险点，督察长们集思广益、群策群力，也为监管层提供了众多具有建设性的方案。
3、自律规范的示范平台。面对整个行业合规风控水平尚存差距的现实，督察长们互相学习，进行目标管理，充分发挥模范的示范带动作用。
4、人才辈出的竞争平台。面对不断提升自身素质以适应行业发展的执业需求，督察长们取长补短，专业技能得到提升，涌现出不少杰出人才。
得益于联席会议，督察长们加深了对自身职责的理解，更深刻地领悟最新的监管精神，互相学习到了更多的工作思路和方法。维护持有人利益、加强风险管理、合法合规经营、坚守“三条底线”等原则和理念通过联席会已越来越成为全体督察长的共识，并传递到各基金公司的每一位员工、每一项业务。
督察长联席会议的作用
1、改变了各家公司风控工作相对封闭的状态。在联席会议成立之前，各公司的合规风控工作交流是以个人关系为纽带的。联席会的成立改变了这种现状。会议的定期化、议题的多样化以及高级别监管层领导的经常到会指导，督察长联席会逐步成为了开放的交流和学习平台。督察长们的心态也由相对保密、不愿意暴露“隐私”和“怕丑”逐步过渡到主动交流、相互学习和借鉴的开放心态,彻底改变了各自闭门造车的情况。
2、帮助新进基金公司不断提高合规意识和理念。基金行业作为国内金融行业中起步较晚的新兵，合规经营理念和风险管理水平与国外金融行业相比还存在巨大差距。随着大批合资基金公司的成立，国外股东们带来了先进的理念和方法。正是在联席会议的平台上，通过同行间交流和学习，新进公司的督察长们逐步强化了合规经营理念，加深了风险管理对基金行业生死攸关的重要性的认识。
3、汲取失败和错误的教训、分享成功经验。在联席会这个平台上，一家公司的失败和错误教训成为行业共同的警示，一家公司的成功经验也成为行业共同的财富。同时，督察长队伍中增加的新鲜力量，也不断带来新的理念和方法。
4、在监管角色中不断增加“服务”的成分。通过联席会这个平台，监管部门也逐步采取有益尝试，通过该平台发布现场检查和日常监管中发现的问题。相关领导也多次参加现场会议，以更宏观、更开阔的视野，传达新的监管思路和要求，为下一步的工作指明方向。这些都表明，监管层也在“令人敬畏”监管角色中，增加了为公司“服务”的成分。
总之，督察长联席会正不断成为各家基金公司防范风险事故、掌握监管政策、学习内控新方法和新手段以及交流解决经营过程中的问题的不可替代的重要平台。
手机免费访问 www.cnfol.com 2011年09月01日 08:08 证券时报 查看评论 基金管理公司作为金融机构中相对年轻的行业，监管部门从一开始就对这个行业的合规运营和风险管理给予了高度关注。要求一个公司必须设立合规和风险控制的高级管理人员，并且针对这一角色专门制订法规，这在中国金融行业中是前所未有的。这一做法后来被证券、保险等其他金融行业所效仿，设置了“首席风控官”等类似职务。督察长作为主管公司合规运营和风险控制的高级管理人员，依据相关法律法规和规范性文件开展工作。但是，面对年轻的基金公司和从业人员，督察长们如何履行好法规赋予的职责，维护好持有人利益，也是督察长们面临的问题。
督察长联席会议是上海地区基金业的一项创举。由最初的部分督察长们个别交流到2005年6月成立上海辖区基金公司督察长联席会议，六年来，在上海证监局的指导下，该会议组织逐步成长为紧密团结、定期交流、传递监管精神、讨论行业及监管热点问题的组织和平台。基金部和上海证监局领导也多次莅临联席会现场会议进行指导。联席会议正日益成为基金公司：
1、发展创新的研究平台。面对合规风控工作中涌现的新问题新挑战，督察长们共享资源，共同研究，不断推进基金行业的创新发展。
2、献计献策的交流平台。面对基金行业及公司经营中出现出的新风险点，督察长们集思广益、群策群力，也为监管层提供了众多具有建设性的方案。
3、自律规范的示范平台。面对整个行业合规风控水平尚存差距的现实，督察长们互相学习，进行目标管理，充分发挥模范的示范带动作用。
4、人才辈出的竞争平台。面对不断提升自身素质以适应行业发展的执业需求，督察长们取长补短，专业技能得到提升，涌现出不少杰出人才。
得益于联席会议，督察长们加深了对自身职责的理解，更深刻地领悟最新的监管精神，互相学习到了更多的工作思路和方法。维护持有人利益、加强风险管理、合法合规经营、坚守“三条底线”等原则和理念通过联席会已越来越成为全体督察长的共识，并传递到各基金公司的每一位员工、每一项业务。
督察长联席会议的作用
1、改变了各家公司风控工作相对封闭的状态。在联席会议成立之前，各公司的合规风控工作交流是以个人关系为纽带的。联席会的成立改变了这种现状。会议的定期化、议题的多样化以及高级别监管层领导的经常到会指导，督察长联席会逐步成为了开放的交流和学习平台。督察长们的心态也由相对保密、不愿意暴露“隐私”和“怕丑”逐步过渡到主动交流、相互学习和借鉴的开放心态,彻底改变了各自闭门造车的情况。
2、帮助新进基金公司不断提高合规意识和理念。基金行业作为国内金融行业中起步较晚的新兵，合规经营理念和风险管理水平与国外金融行业相比还存在巨大差距。随着大批合资基金公司的成立，国外股东们带来了先进的理念和方法。正是在联席会议的平台上，通过同行间交流和学习，新进公司的督察长们逐步强化了合规经营理念，加深了风险管理对基金行业生死攸关的重要性的认识。
3、汲取失败和错误的教训、分享成功经验。在联席会这个平台上，一家公司的失败和错误教训成为行业共同的警示，一家公司的成功经验也成为行业共同的财富。同时，督察长队伍中增加的新鲜力量，也不断带来新的理念和方法。
4、在监管角色中不断增加“服务”的成分。通过联席会这个平台，监管部门也逐步采取有益尝试，通过该平台发布现场检查和日常监管中发现的问题。相关领导也多次参加现场会议，以更宏观、更开阔的视野，传达新的监管思路和要求，为下一步的工作指明方向。这些都表明，监管层也在“令人敬畏”监管角色中，增加了为公司“服务”的成分。
总之，督察长联席会正不断成为各家基金公司防范风险事故、掌握监管政策、学习内控新方法和新手段以及交流解决经营过程中的问题的不可替代的重要平台。
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