陕西水处理:股指期货入门系列:风险控制
来源:百度文库 编辑:九乡新闻网 时间:2024/05/06 07:22:08
六、风险控制
(一)期货公司如何控制客户的交易风险?
期货公司通过每日无负债结算,计算客户的风险率,当客户的期货资金已不能抵付该帐户所有持仓所需的保证金(即不能保证履约)时,期货公司将采取以下手段控制风险:
1、向客户发出追加保证金通知书,通知客户必须在规定时间内将保证金补足;
2、如客户未在规定时间内补足保证金,期货公司将根据经纪合同的规定,执行强行平仓,直至其资金余额能够维持其剩余头寸。
(二)客户如何收到保证金追缴通知?
1、法律程序
当客户交易结算帐单上的可用资金出现负数时,公司将随结算帐单发出追加保证金通知书。
2、业务程序
期货公司相关业务人员通过电话,告知客户及时追缴保证金,并提示客户公司将执行强行平仓。
(三)期货公司执行强行平仓的法律责任认定是怎样的?
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》中对"强行平仓责任"规定如下:
1、 客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。
2、 期货公司强行平仓数额应当与客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。
3、 期货公司对客户未按期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成客户损失的,期货公司应当承担赔偿责任。
4、 期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。
(一)期货公司如何控制客户的交易风险?
期货公司通过每日无负债结算,计算客户的风险率,当客户的期货资金已不能抵付该帐户所有持仓所需的保证金(即不能保证履约)时,期货公司将采取以下手段控制风险:
1、向客户发出追加保证金通知书,通知客户必须在规定时间内将保证金补足;
2、如客户未在规定时间内补足保证金,期货公司将根据经纪合同的规定,执行强行平仓,直至其资金余额能够维持其剩余头寸。
(二)客户如何收到保证金追缴通知?
1、法律程序
当客户交易结算帐单上的可用资金出现负数时,公司将随结算帐单发出追加保证金通知书。
2、业务程序
期货公司相关业务人员通过电话,告知客户及时追缴保证金,并提示客户公司将执行强行平仓。
(三)期货公司执行强行平仓的法律责任认定是怎样的?
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》中对"强行平仓责任"规定如下:
1、 客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。
2、 期货公司强行平仓数额应当与客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。
3、 期货公司对客户未按期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成客户损失的,期货公司应当承担赔偿责任。
4、 期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。
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