阿青石破天:证监会公布意见 完善基金公平交易制度(政策速递)

来源:百度文库 编辑:九乡新闻网 时间:2024/04/29 06:45:27

证监会公布意见

完善基金公平交易制度(政策速递)

《 人民日报 》( 2011年08月14日   02 版)

  本报北京8月13日电  (许志峰、程云)中国证监会12日公布了新修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以促进基金行业更加有效地执行公平交易,保护投资者合法权益。

  证监会有关部门负责人介绍,目前公平交易制度实施过程中尚存在一些问题,突出表现在:随着基金管理公司管理的投资组合数量增多,投资策略的日益多样化,应完善基金管理公司不同投资组合之间同日反向交易的约束机制,防范可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易;修订前的指导意见对不同投资组合之间同向交易价差分析的规定比较原则,并未明确同向交易价差的控制要求;基金定期报告中公平交易相关信息披露内容简单笼统、流于形式。

  修订后的意见考虑到不同组合之间可能通过同日反向交易,尤其是在一些中小市值股票上的同日反向交易进行利益输送和市场操纵,规定基金管理公司应严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易,公司应要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查。

  该负责人表示,公平交易管理不仅需要保证过程可控制,而且需要保证结果可核查。基金管理公司应通过加强投资决策和交易执行的内部控制来实现过程公平,同时应通过同向交易价差分析等方法实现对于公平交易结果的核查。此次修改进一步明确公司内部在每季度和每年度开展同向交易价差分析的具体要求。

证监会公布意见 完善基金公平交易制度(政策速递) 证监会完善基金公平交易制度 严禁“抬轿子”“接盘”行为(政策速递) 基金公司公平交易制度修订情况说明(全文) 基金公司公平交易制度修订情况说明(全文) 慈善事业发展指导纲要征求社会意见,提出完善捐赠款物使用的追踪、反馈和公示制度 增强慈善组织透明度(政策解读) 商务部公布规定 外资并购不得规避安全审查(政策速递) 央行今年首次加息(政策速递) 《关于完善土地交易制度促进农村土地综合整治的意见(试行)》(成府发[2010]27号) 年终奖今年起按新税法纳税(政策速递) 融资融券业务拟转入常规(政策速递) 急诊病人将按病情分级(政策速递) 太原市人民政府关于完善企业职工基本养老保险制度的实施意见1 太原市人民政府关于完善企业职工基本养老保险制度的实施意见一 湖南省关于建立和完善基础教育督导评估制度意见的通知 中共中央办公厅、国务院办公厅《关于健全和完善村务公开和民主管理制度的意见》 中共中央办公厅 国务院办公厅关于健全和完善村务公开和民主管理制度的意见 现行道路交通事故社会救助基金制度存在的问题及完善建议 江苏出台海域使用权抵押贷款政策系列报道之一完善海域使用权制度的有益尝试 高度重视积极回应群众合理诉求 完善政策制度解决信访突出问题----周永康 完善听政制度 完善行政复议程序制度 证监会:“一参一控”政策未变 《原创》《当务之急:道德重建,还是制度完善? (转载)》读后感 《当务之急:道德重建,还是制度完善? (转载)》读后感