九乡新闻网越战滚雷计划:美国政府伦理法——官员财务申报程序与违规处罚
来源：百度文库 编辑：九乡新闻网 时间：2024/04/30 15:03:05
上个星期我们介绍了美国政府伦理法有关官员财产申报的适用对象和申报内容（点击链接阅读），今天介绍财产申报的程序。
首先人们要知道向哪里申报。
一般而言，申报适用官员向自己所在部门或将要工作部门的伦理官员申报
总统、副总统、独立检察官以及独立检察官任命的工作人员直接向联邦伦理办公室主任申报
其他直接向联邦伦理办公室主任申报的有：
邮政总局局长、副局长及邮政系统其他申报适用官员
各部门的伦理官员
总统助理（25名），工资不超过相当于常务副部级高管II级官员（目前是年薪179700美元）
总统助理（25名），工资不超过相当于副部级高管III级官员（目前是年薪165300美元）
副总统助理（5名），工资不超过相当于常务副部级高管II级官员
副总统助理（3名），工资不超过相当于副部级高管III级官员
总统或其指定官员任命的国内政策官员（6名），工资不超过相当于副部级高管III级官员
总统或其指定官员任命的行政办公室官员（5名），工资不超过相当于副部级高管III级官员
上述总统或副总统助理官员的被提名人及其他需要经过参议院或参、众两院审议批准的官员
其他负责接受与发布官员财务申报的机构及其管辖对象是：
司法会议——负责最高法院首席大法官和大法官，上诉法院和地区法院包括海外领地等法院以及其他国会立法设立的法院法官，以及上述法院雇员的申报
各军兵种部长——负责军职人员的申报
联邦选举委员会——负责总统或副总统候选人的申报
众议院书记——负责众议员、众议员候选人及众议院管辖机构（如国会图书馆）雇员的申报
参议院秘书——负责参议员、参议员候选人及参议院管辖机构（如政府问责办公室）雇员的申报
如果申报者尚未上任，或正在等待有关部门审议批准，或者是民选官员候选人，则接受申报的部门需要将申报材料副本提交相应的机构。例如需要经过参议院或参、众两院审议批准的官员向联邦伦理办公室主任申报之后，联邦伦理办公室须将副本送交国会相应部门。国会议员候选人的申报材料副本须按照联邦选举法的规定在30天内由众议院书记或参议院秘书送交该候选人所在州的有关部门。而联邦选举委员会也必须定期向参、众两院的书记或秘书通报候选人登记的进展情况。
知道了这些规定，老百姓或民间团体就可以有的放矢，到相应的机构去查找自己关注的官员或候选人的财务情况，发现问题就可以提出质疑，或者在竞选过程中挑战该候选人的资格。
申报的时间也有严格的规定。
联邦政府行政、立法和司法三大系统所有申报适用对象，包括总统、副总统、国会议员和最高法院大法官都必须在就职的30天内向相应部门申报。
总统提名、需要由参议院审议批准任命的官员，在总统向参议院提名的5天之内需要全面申报财务状况。在不迟于第一次提名听证会举行的当天，须提交更新报告，包括收入、年度累积超过200美元的酬金、以及用获得的酬金向慈善机构捐款等。
总统或当选总统只要在公开场合宣布打算任命某人担任某项要职，该人可以在该项宣布后的任何时间提交财务报告，但是不得晚于总统正式向参议院提名后5天。
按照联邦选举法的规定取得总统、副总统或国会议员候选人资格的30天之内，或者不迟于该选举年的5月15日，但是最晚不得晚于选举日的30天之前，上述候选人必须提交财务报告。
在一个日历年内担任申报适用职务超过60天的官员，须在次年5月15日之前提交包括收入、年度累积超过200美元的酬金、以及用获得的酬金向慈善机构捐款等财务申报。
担任申报适用职务的官员在终止担任该项职务后的30天内，须提交包括收入、年度累积超过200美元的酬金、以及用获得的酬金向慈善机构捐款等财务申报。
违反上述规定的官员将受到严厉的处罚。
如果各部门的伦理办公室或接受申报的机构有充足的理由认为某位官员伪造申报信息，或者明知规定但是故意不按时间申报，须将案情通报联邦司法部长。司法部长将通过地区法院对该名官员提起民事诉讼。
伪造申报信息者最高罚金5万美元，或一年有期徒刑，或二者并罚。明知规定但是故意不按时间申报的最高罚金为5万美元。
一般的逾期申报也会面临处罚。如果逾期超过30天，包括特殊情况下例如在战区服务的军人或在战区因伤病住院，已经给了宽限但是还逾期30天以上，将被罚款200美元。
以后再向大家介绍与美国政府伦理法有关的典型案例。
联邦政府行政官员财务公开申报表OGE Form 278首页（敏感部门官员须填报450表）
右边红框里面说明逾期申报罚款，以及各类人员需要分别填报的各项附表。
附表 A：超过1000美元以上的资产与收入
附表B：本人、配偶、子女买卖或交换房产、股票、债券、期权或证券超过1000美元及收受礼品
附表C：本人、配偶、子女超过10000美元的债务
附表 D：纯粹荣誉性的除外，在政府之外担任的拿钱或不拿钱的职务