起点中文网怎么写小说:我国应对技术强国贸易出口管制的策略 研究

第18卷　第2期

2006年4月

研究与发展管理

R & D MANAGEMENT

Vol. 18 No. 2

Ap r. 2006

文章编号: 100428308 (2006) 0220050208

我国应对技术强国贸易出口管制的策略研究

　　收稿日期: 2004212217; 修改日期: 20052062161

　　基金项目: 国家软科学研究计划项目(2003DGS1B016) ; 国家自然科学基金重点资助项目(70031010) 1

　　作者简介: 胡望斌(1976—) ,男,博士研究生; 朱东华(1963—) ,男,教授,博士生导师1

胡望斌, 朱东华, 文　胜

(北京理工大学管理与经济学院, 北京　100081)

摘　要: 对技术强国对华贸易出口管制的体系、特点、我国存在的问题,和基于信息技术监测理论的受管制领域评价、发展决策等方法以及宏观政策对策等作了系统的研究,以支持国家科技优先发展领域的选择和国家重大科技计划的制定等工作.

关键词: 出口管制; 出口管制体系; 技术监测; 数据挖掘; 系统决策方法

中图分类号: F204　　　　文献标识码: A

近年来中美双边贸易不平衡成为一个敏感问题. 美国2002 年对中国的贸易逆差高达1 03016亿美元,而到2003年美国对华贸易逆差已上升到1 240亿美元. 另外,根据1979—2003年统计,在我国技术引进国别地区排序中,美国基本居于第二、三位,在我国技术引进总额中所占的比重不大,而2002年,在中国高新技术产品进口国别地区排序中,美国已下降至第四位,仅占总比重的13147% [ 1 ] ,这与美国的科技实力极不相称.

虽然造成中美贸易不平衡、对华技术出口与美国的科技实力极不相称的原因是多方面的,但美国政府对华采取技术出口管制,是其中主要原因之一. 据统计,仅在美国每年就约有30%的对华技术出口申请被否决,技术强国对华技术出口限制严重影响了我国经济、技术的自由和快速发展. 本文在调研和明晰了国内外对贸易出口管制问题研究的基础上,首先对西方技术强国对华贸易出口管制的特点进行了研究和总结,并创造性地建立了西方技术强国对华贸易出口管制体系;然后分析了我国对技术限制所做的工作和存在的主要问题;最后针对

西方技术强国对华贸易出口管制的鲜明特点、体系和内容、我国存在的问题等,应用技术监测、博弈论、人工神经网络等理论和方法,探讨了我国反技术强国对华出口管制的应对策略(具体包括微观系统研究方法和宏观政策建议) ,从而为国家决策部门准确地解决我国受管制技术的发展等重大问题提供决策支持,也一定程度上弥补我国在贸易出口管制问题应对策略的系统研究方面的空白.

1　国内外对贸易出口管制问题的研究概述

国外学者在技术领先国家出口限制的政策制定等方面作了较为深入的研究. 美国斯坦福大学1999年的一个题为“美国技术出口限制评估”的研究项目,对于美国在冷战后,技术出口限制政策制定方面面临的问题,以及如何在21世纪调整美国技术出口政策以适应技术发展和新形势需要作了大量的研究. 美国战略与国际研究中心( The Center for Strategic and International Studies, CSIS)针对美国出口管制现状和发展问题作了深入系统的研究,认为美国需要一个更有针对性的、更有效的出口管制系统,并提出如下建议: ①出口管制的目标缩小,对于那些不危及国家安全的商业出口不用过多地管制; ②加强同盟国的多边合作; ③使出口许可证的签发过程更为合理; ④赋予总统权力,使之在面临追求国家利益最大化的情况下有较大的灵活性,等. 英国的Garcia2Alonso应用博弈理论对于技术强国的出口限制政策作了理论分析,研究了技术出口限制国(技术领先国家)与同类产品出口国之间的博弈模型及对策[ 2 ] .

在我国,黄志平1992年出版发行了《美国、巴统是怎样进行出口管制的》一书,对瓦塞纳尔协定组织前身巴黎统筹委员会(简称巴统)和美国的出口管制政策、措施等作了大量的研究[ 3 ] ;李志军在2000年前后对技术强国对华管制、对华贸易等方面也作了一系列的研究,发表了《美国对华出口管制与中美贸易逆差:实质与对策》、《敏感地带》等论文[ 4, 5 ] ;其他如童书兴教授,以及余万里、许立新、文立、朱士兰等一大批学者对美国等技术强国对华技术贸易、出口管制相关政策、方式和对策等进行了一定的研究[ 6, 7 ] .

然而对技术强国对华的贸易出口管制的体系;特点;我国存在的问题;受管制领域差距、重要性、研发可能性、发展的决策方法;宏观政策对策;我国受限领域评估与发展决策模型等系统深入的研究,并且利用现代信息技术手段对其进行动态监测分析在国内尚属空白.

2　西方技术强国对华贸易出口管制特点分析和体系的建立

211　西方技术强国对华贸易出口管制的特点研究

1) 贸易出口管制是指某些国家从本国或本集团自身的政治、军事、外交及经济目的出发,对某些战略性技术和高技术产品的出口实行限制或禁止[ 5 ] . 世界主要国家的对华出口管制,分为依靠一个国家通过颁布法律法规,制定控制技术和产品出口清单,通过实施出口许可制度,对出口进行控制的单边出口管制,和依靠多个国家联合起来共同实行出口管制的多边出口管制,而且管制森严. 例如2001年5月11日,美国商务部说中国航技进出口公司从美国的子公司TALIndustries Inc进口美国的机床违犯美国出口管制法,受到美国的制裁,刑事上的罚款高达100万美元,民事罚款132万美元.

2) 目前有30多个国家对中国的技术转移有限制,对我国高技术国际技术引进和转让的影响十分广泛. 就国家管制级别而言,西方技术强国通过国内制度和国际组织对出口国的控制级别是互不相同的,基本上分为5个级别,其中安哥拉、利比亚、伊拉克、卢旺达等国处于最严厉的第1级别,被实行出口禁运;我国与阿富汗、古巴、伊朗、朝鲜、巴基斯坦等国列入令人关注的及有导弹计划的第2管制级别. 同时我国的不同产品和技术领域处于不同的管制等级,像核武器、化学武器等军用物品处于禁运的第1级别;电子(如集成电路、半导体) 、航空航天(如通讯卫星) 、高性能计算机等领域处于严格控制,出口许可证难以签发的第2级别;通讯技术(如信息安全、空间技术) 、先进制造与自动化技术、新材料、发动机技术、生物技术等领域处于较为严格的控制,出口许可证难以签发或签发时间较长的第3级别.

3) 西方技术强国对华出口管制主要围绕两个方面:一是全面禁止向中国出口武器装备;二是禁止向中国输出“可能用于军事目的”的军民两用技术. 且管制内容非常广泛,例如美国对华出口管制产品和技术包括核材料、电子产品、计算机、通讯及信息安全等十大类,主要以高技术的限制为重点. 例如,美国对华出口管制重点是核技术、航空航天技术、导弹制造技术、生化商品和技术、高性能计算机、通讯及信息安全、材料加工等高技术领域.

4) 我们把“十五”期间我国国家3大科技技术主体(国家科技攻关计划、863计划、973计

划) 、“十五”国家重大科技专项,以及当前优先发展的高技术产业化重点领域与技术强国对华的

出口管制的情况进行了深入的对比分析研究,发现我国的重大发展科技规划以及多个高技术领

域大部分直接受到国外强国的技术出口限制,而间接的受限覆盖面就更大,但也有不少受到国

外技术强国的技术出口管制的领域并未被列为我国各科技规划中的发展重点.

图1　西方技术强国对华出口管制体系

Fig. 1　The system of export control taken by western

developed countries to China

5) 以美国为首的西方技术强国对华出口管制在保持限制过严、范围过宽,对我国出口许可证签发手续繁琐、时间长,对我国重点行业重点监控等原有出口限制特点基础上,有管制实质趋于更加严格的发展趋势. 2004年3月7日,美国共和党籍参议员Richard Shelby、Jon Kyl、

Jeff Sessions、JohnMc Cain及民主党籍参议员Russ Feingold联名致信美总统国家安全事务助理Condoleezza Rice,要求美政府与国会共同制定一项更严格的新出口管制法,以防止双用途技术流入潜在敌手之中.

212　西方技术强国对华贸易出口管制体系的建立

　　通过对西方技术强国对华贸易出口管制特点和其他相关政策、措施等深入的研究,建立如图1所示的技术强国对华贸易出口管制的

体系图.

3　我国对技术限制所做的工作及存在的主要问题

(1) 对西方技术强国对我国实施技术限制的认识高度不够. 目前,我国对西方技术强国对我国实施产品和技术出口限制的认识还基本停留在“贸易技术壁垒”的阶段. 其实技术强国对华技术限制政策非常系统,管制也非常森严,形势非常严峻,而我们的应对策略更是一个复杂的系统问题.

(2) 政府处理我国进口限制相关问题的工作机制以及各部门间有效协调工作等方面需要进一步探讨. 西方技术强国对我国的出口限制以及我们的应对策略是一个涉及国家政治、经济以及文化等方方面面的复杂系统问题,因而也涉及到国家的很多部门,但目前我国主管技术限制工作的主要政府部门仅仅是商务部和外交部,因此尽管我国政府在致力于反技术限制的政治、外交方面作了大量的工作,但成果并不非常理想.

(3) 国家的科技规划制定和科技研究工作与我国的技术受限情况相对脱节. 西方技术强国对华技术限制的内容虽然较广,但主要以高技术的限制为重点,而且与中国重大科技规划关系紧密. 但作为我国发展高技术的重要途径,国家各科技规划的制定和实施对国外对中国技术出口管制问题却考虑得比较少. 两者如何有效地结合,并兼顾发展效率和效益、与对我国采取技术限制的国家进行“利益博弈”基础上,使引进先进技术与培育提高自己的技术创新能力有机结合起来,创建国家创新系统,真正形成自己的技术体系等方面的有效工作还需进一步深入研究.

(4) 国际反技术限制的借鉴工作还有待加强. 曾经或现在经历过技术强国技术和产品出口管制的国家很多,其中也不乏一些国家采取过一些比较有效的应对策略,如申请加入多边出口贸易管制组织、采取“曲线救国”策略、民用技术军事应用等做法,而我国对此的借鉴和创新工作还不够.

(5) 国内技术引进环境、国际高层外交工作还需改善. 近些年我国在国内技术引进环境、国际高层外交工作方面已有了很大的进步,但相对于这两方面对于我国反技术强国的出口管制的重要性来说,还需要进一步的加强和改善.

(6) 我国尚未对技术强国技术出口限制及对策作系统研究. 对技术限制的研究工作涉及经济学、信息科学、技术经济学、系统工程学、博弈论等多学科知识,我国学术界虽然在技术强国对华技术出口限制方面作了一定的研究,有部分学术论文的发表,但对其研究还不够深入、系统,从而不能对我国在受限高技术发展的战略决策方面作出科学的指导.

4　我国反技术强国对华出口管制的应对策略(系统方法和宏观建议)

411　基于技术监测方法的我国反出口管制系统研究方法探讨

技术监测(TechnologyMonitoring)是指对过去、现在和未来的科学、技术、经济和社会发展所进行的系统研究, 以科学技术信息、数据分析为基础, 数据挖掘(Data Mining) 、信息萃取( Information Extraction) 、知识发现(Knowledge Discovery) 、数据可视化技术(Data Visualization)等信息科学前沿技术为手段,综合集成各方面专家的战略性智力,对科学技术活动进行动态监视、测量、分析及评估的方法[ 8～10 ] . 其目标是为技术管理及决策提供动态、准确的科学技术发展状态,从而把握技术机会,降低风险,提高效率.

为了有效地针对科研管理进行挖掘和分析等,在基于数据挖掘等工具的高新科技监测分析技术模型基础上,我们根据科技管理部门的实际需要,设计开发了一套“人机结合”的科技监测分析系统,系统数据流程如图2所示.

系统主要分为三个部分:数据准备、数据挖掘和知识表示子系统. 最终自动生成一份某专项技术领域的动态监测报告,提供给专家或专业人员,进行定性和定量综合集成分析,这个过程充分体现了“人机结合”的思想,大大提高了科研管理的效率和水平.

在技术监测理论基础上,综合运用博弈论、技术经济、人工神经网络、灰色评价和模糊评价等方法,建立如图3所示基于技术监测方法的我国反出口管制系统研究模型[ 11, 12 ] . 模型包括如下几个部分.

1) 数据准备. 这个阶段可进一步分成3个步骤:定义问题和目标;建立目标数据集;数据集成、数据预处理、清洗和数据转换.

2) 数据挖掘与分析. 根据出口管制的分析需求,选择数据挖掘(DM)、技术预测(TF)、自然语言处理(NLP)、信息萃取( IE)、知识发现(KD)等工具,依据特定的数据挖掘算法(如技术组(群)自动识别、自然语言处理和竞争分析、模糊聚类等) ,在数据库中提取数据模式,并用一定的方法表达成某种易于理解的模式(知识) ,从而得到技术强国对华出口管制的动态价值知识库. 上面两个部分主要是应用技术监测的理论和方法.

3) 利用数据挖掘与分析中获得的技术强国对出口管制知识库,将国际多边出口管制组织和单边国家政府对华出口管制清单,与我国的科

技重点发展领域(主要是863计划、973计划、国家攻关计划三大国家科技体系)进行对比分析研究,得出我国重点发展领域的受管制清单管制级别,以及我国非重点发展领域的受管制清单,分析我国非重点发展及国外管制的原因.

4) 出口管制评价与决策方法体系. 利用博弈论、技术经济分析、层次分析法(AHP) 、模糊评判法( FCE) 、人工神经网络(ANN) 、灰色评价等方法,对我国受限领域差距、受限领域发展重要性、国内研发可行性等进行系统分析,从而建立我国受限技术的发展决策模型(自主开发与突破管制引进决策).

5) 根据得到的技术强国对华出口管制动态价值知识库,以及出口管制评价与决策方法体系,建立出口管制集成式监测分析和评估智能化平台,为我国科技战略发展(如国家科技优先发展领域的选择;国家重大科技计划的制定等)提供科学的决策建议.

412　部分其他国家应对西方技术强国出口管制的做法

西方技术强国不是仅仅对我国进行出口管制,而是通过国内制度和国际组织对多个国家以不同的控制级别进行出口管制,有很多同样受到西方技术强国出口管制的国家采取了一定的应对策略,以减少因西方技术强国出口管制所带来的损失.

前苏联是受到以美国为首的西方技术强国出口控制最严格、范围最广泛、时间最长、影响力最大的国家之一,甚至早期国际上最主要的多边出口管制组织“巴统”成立的主要目的和控制对象均与前苏联有着直接的关系. 但是,前苏联获取西方技术的努力是巨大的,而且是非常有效的. 据估计,前苏联计划并最终从西方得到的项目中,大约有70%是受到某种程度的出口控制管辖的. 它获取西方技术主要通过三个渠道:一是通过间谍活动,偷窃机密资料和与军事系统相关的项目;二是把不保密的“军民两用”技术或不保密的军用商品转移到未经同意使用的处所;三是通过直接贸易的合法买卖的方法.除前苏联外,像阿曼、印度、古巴等被管制国家,也针对西方技术强国的出口管制采取了积极的措施,如向各个多边国际出口管制组织靠拢并努力申请加入;以租代购和适当减少某些附加设备等方式引进部分被管制产品的灵活做法;高层领导会晤和交流的外交策略等.

这些被管制国家面临的国际环境与我国相似,他们采取的积极应对策略对我国也有较强的借鉴作用.

413　我国反技术强国对华出口管制的宏观政策建议

41311　改善国内技术引进的环境和条件建议加快改革开放步伐,继续完善国内法律、法规,加强知识产权保护,为发展中国与各西方国家经贸关系、更好地引进先进技术创造较为宽松的环境和条件;加强与欧盟及其他愿意扩大对华关系国家的合作;主动向美国、日本、欧盟等国大型企业提供我国大型项目建设的信息及其技术、设备需求情况,欢迎它们的企业界前来竞争投标,参与项目合作.

41312　进一步加强进出口贸易的外交工作,尤其是要加强高层次的沟通与交流建议由外交部和商务部牵头,积极开展高层次的沟通与交流,继续有针对性地做好美国等西方国家有关部门的工作. 同时,加强民间机构和海外力量(如中国贸促会、国际商会等)的工作,利用它们向各出口强国施加压力. 可充分利用WTO的原则和途径,以世界贸易的通行规则来扩大引进高技术的渠道;利用美国、日本、欧盟成员国等之间的矛盾,多方位、多渠道引进技术.

41313　努力做好多边出口贸易管制组织加入的申请工作我国在2004年5月27日已经正式加入了国际多边出口贸易管制组织之一的核子供应国集团. 我国还应努力做好加入如瓦瑟纳尔协定组织等其他多边出口贸易管制组织的申请工作,力争早日加入. 因为国际贸易和他国经验证明,这些多边出口贸易管制组织内部的技术转移相对容易,管制比较松.

41314　对某些先进技术和设备,如通过正常途径难以引进,可采用“曲线救国”策略当直接进口某项先进技术设备有困难时,可以采取灵活做法,包括中间商、以租代购和适当减少某些附加设备等方式引进. 美国对于向我国出租的先进技术设备的审批较迅速. 因此,对于某些我国急需的先进技术设备,可以采用租赁形式输入,这样既可满足我方急需,又争取了时间. 有些先进技术设备,若整机进口,则其某些技术参数就超过了对我方出口的绿区范围,很难被批准. 在这种情况下,可采用减少某些附加设备的办法引进.

41315　将出口管制和国家科技规划制定、科技研究工作结合,在积极争取进口引进的同时,注意将提高自身技术创新能力与重点发展若干高技术领域协调发展技术引进对中国的科技事业来说,毕竟只是一种辅助手段. 一国高科技事业的发展和进步,根本上还得依靠国内力量、自力更生. 对于那些被管制程度高、发展的重要性强、与国外先进水平差距大但有发展的可行性的部分高技术领域,如集成电路、半导体、通讯卫星、高性能计算机、信息安全技术、空间技术、先进制造与自动化技术、新材料技术、新能源技术、生物技术等领域,应加大人力、物力和财力支持,重点发展. 从而使引进先进技术与培育提高自己的技术创新能力有机结合起来,加大自主研发力度,真正形成自己的技术体系,争取在关键领域赶超对手.

41316　建议高度重视技术强国对华的出口限制工作,并设立国务院反出口管制领导机构,各部门协调工作鉴于技术强国对华出口管制对我们造成的巨大损失,以及管制程度日趋严厉的严峻形势,建议在国务院设立反技术强国对华出口管制领导小组及办公室. 由国务院牵头,外交部、商务部、科技部、国防科工委、国家发展与改革委员会、国务院发展研究中心的相关单位和部门参加,统筹协调我国的反技术强国对华出口限制的有关事务,组织制定相关的规划、政策以及应对策略.

其中外交部主要负责安排与技术出口管制相关的外交攻关工作,尤其是高层领导的沟通和交流. 商务部负责进出口贸易的一般性事务工作,各多边出口贸易管制组织加入的申请工作,以及国内技术引进环境、条件、法律法规的改善和制定工作. 科技部在负责积极争取进口

引进的同时,注意将提高自身技术创新能力与重点发展若干高技术领域相结合,将各个重要受限技术领域与国家863计划、攻关计划以及973计划等紧密结合起来. 国防科工委和国家发展与改革委员会负责“军民结合、寓军于民”的改革思路,借鉴国外的先进经验,将国外先进的非保密性质“军民两用”技术与我国的军事技术发展适度地结合起来. 国务院发展研究中心负责研究技术引进与自我开发发展的决策选择模式,以及我国反技术强国对华出口管制的有关对策.

参　考　文　献

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[ 5 ] 　李志军1敏感地带[ J ]1国际贸易, 1999 (4) : 32—331

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Study on China Stra tegy to Dea l with Trade Export Control by Developed Countr ies

HU W a ng2b in, ZHU Do ng2hua , W EN She ng

(School of Econom ics and M anagem ent, B eijing Institute of Technology, B eijing　100081, China)

Abstract: The trade export control to China by developed countries has been seriously affecting the rap id and free development of our countryps economy and technology. However, the systemic research on the export control to China is scarce. It researched deep ly and systemically the system of export control, characteristic, p roblems in China, countermeasures ofmacroscop ical policies, the methods of app raise and decision2makingabout the controled technic fields based on the theory of the technological supervision.

Keywords: export control; system of export control; technological monitoring; data mining; methods of

systems decision