九乡新闻网逃脱本色攻略3-6:证监会严控“老鼠仓”
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证监会严控“老鼠仓”
www.eastmoney.com2011年05月30日 16:26经济导报
手机免费访问 eastmoney.cn|字体：大中小|我有话说 查看评论(0) 基金“老鼠仓”一直以来备受外界诟病，但却屡屡有缺乏职业操守的经理人铤而走险。证监会27日发布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(修订稿)》，进一步对市场操纵和通过“老鼠仓”进行利益输送的行为加以限制。相关规定要求，自文件发布后次年开始实施。
由于基金“老鼠仓”的主要特征是同日反向交易，此次修订稿对此作了限制规定。修订稿第21条规定，“公司应严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。”
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另外，同一基金不同的投资组合互相买卖股票，炒高或压低价格，也是“老鼠仓”操作的一个重要手段。证监会希望通过同向交易价差分析等方法实现对于公平交易结果的核查，同时保证不同投资组合得到公平的对待。即如修订稿第20条要求：“在某一时期内，同一公司管理的所有投资组合买卖相同证券(同向交易)的整体价差应趋于零。”
据经济导报记者了解，这次修订稿是在2008年3月发布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的基础上修订而来。为了加强对于公司投资决策委员会和投资总监等 “骑墙者”的管理，证监会此次在修改稿中要求，“投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员不得对投资组合经理在授权范围内的投资活动进行干预，”并要求公司建立投资组合投资信息的管理及保密制度，隔离不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息，杜绝“共谋”行为；同时强调，公司应重点对同一投资组合经理管理的不同组合，同日、同反向交易的交易时机和交易价差进行监控等。
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