诺莱仕游艇会入会条件:贺信：李启红涉内幕交易受审(新世纪周刊 2011-4-11)

　　每当公诉人和李启红在案情细节上有异议时，李启红即迅速回归“良好的态度”。和大多数出庭受审的官员一样，她感慨“对不起组织的培养”，说到激动处声音哽咽。

　　另三名被告——李启红的丈夫林永安、弟弟李启明及弟媳林小雁——在法庭上表现平静。他们都在悔罪前提之下，利用有限空间为亲属争取最好结果。例如，小家庭中的女人们一致表示：男人对于违法交易及获利性质均不知情。

　　惟一的例外，出现在中山公用事业集团股份有限公司（下称公用集团）原总经理郑旭龄身上。他否认了全部指控，理由是：集团公司重组消息，早在他任职之前就在社会上传得“沸沸扬扬”。

　　而一同受审的公用集团原董事长谭庆中则曾在证词中说，得知中国证监会介入调查后，郑旭龄自知事态严重，竟在办公室向他当面下跪，以求保护。

　　郑旭龄在被告人中位列第二。按照检方指控，谭庆中仅把内幕信息透露给了女市长的丈夫；郑旭龄则将消息透露给了他的同学、同事等人，他自己亦与家人共同参与了内幕交易，并从中获利近290.8万元。

　　持续两天的庭审，以李启红再次当庭忏悔告终。她反复说：直到纪检办案人员将《证券法》读本交给她阅读，她才明白触犯了刑法。

　　然而，一市之长自称“法盲”难以服众，国企高管和政府高官之间的暧昧关系，或许才是解析此案的关键。

为了“感谢市长”

　　公用集团成立于1998年10月，是中山市国有资产系统中最大的企业，负责对中山市公用事业类国有资产的投资、经营和管理。公用集团为上市公司中山公用科技股份有限公司（下称中山公用）控股股东，持有6489万股，占28.79％。

　　2007年2月，中山市市委、市政府对公用集团的产业架构进行了调整，通过行政划拨的方式，将路桥、工程施工等板块资产划出公用集团。其时，李启红刚上任中山市市长一职不过一个月。

　　按照李启红在法庭上的陈述，在她任职市长前，中山公用是一只垃圾股，她支持集团将优质资产注入上市公司，二者换股吸收合并，是为了在股票市场吸收更多资金，促进中山经济发展。

　　接近中山官场的人士说，李启红着力弥补中山的金融短板，股市上的“中山板块”表现亦被其视为政绩之一。曾任银河证券中山营业部总经理、银河基金管理有限公司代总经理的谭庆中，作为金融专业人才被引入。

　　2007年3月31日，调整后的公用集团的产业架构涵盖了供水、污水、市场、天然气、环卫、信息管线、投资等。在此期间，谭庆中出任公用集团法人代表、董事长、总裁等职务。

　　李启红对谭庆中可谓有知遇之恩。不过，在后来司法机关的调查中，正是谭庆中的供述，率先为各种障眼法撕开了一角帷幕。“谭后来感觉特别对不起李启红一家。”接近案件调查的知情人士对财新《新世纪》记者说。

　　重组前，公用集团经营传统业务，中山公用则立足租赁、金融等资本运作。为实现换股吸收合并，谭庆中又引入了曾与他在银河证券同事过的郑旭龄。郑于2006年7月调入公用集团，后担任总裁助理及发展规划中心经理，负责包括资产重组在内的重要事宜。案发前，郑旭龄已升至集团公司总经理。

　　2006年底起，公用集团整体上市计划摆上议事日程。翌年5月，谭庆中将初步构想告诉郑旭玲，之后两人一起研究该方案可行性，相关内幕交易也由此起步。

　　检方起诉书等司法材料，描述了李启红从知晓利好信息到通知家人建仓，再到转移赃款及至东窗事发的过程。

　　按谭庆中在法庭上的表述，前期工作在保密状态下进行，例如郑旭龄绕过多个主管领导搜集财务数据，以至于主管数据统计的财务总监都没有惊动。2007年6月11日，谭庆中向时任中山市委书记的陈根楷汇报了方案，陈同意后安排李启红具体负责此事。

　　后来谭庆中要求郑旭玲准备一份材料，并于6月26日向李启红全面汇报情况。这份名为《公用集团上市建议书》的文件，亦强调了重组保密事宜。

　　2007年7月3日，李启红、谭庆中、郑旭玲等人飞赴北京，就中山公用重大资产重组初步方案向中国证监会进行汇报，获得支持。2007年6月11日至2007年7月3日，即为内幕信息的“价格敏感期”。

　　此时股票市场已有积极回应，至7月4日中山公用停牌时，股票已经连拉两个涨停。而在此之前，相关被告人建仓行为已经完成。2007年6月中旬，谭庆中主动将重组事宜透露给林永安。

　　在法庭上，李启红说，在赴北京向证监会汇报期间，“谭庆中向我建议买点中山公用的股票，因为资产重组之后股票可能会涨。”谭庆中则说，李启红让其丈夫林永安联系，而他认为由林出面购买股票身份更为合适。至于他逾越职业操守的动机，谭表示，目的是感谢市长李启红推动中山公用重组。

　　现年57岁的林永安，曾任广东省国际关系调研室驻中山办事处副主任，后下海，成为中山市第五建筑工程有限公司的股东。该公司法定代表人则是李启红的弟弟李启明。这个只有房屋建筑三级资质的企业，原本只能承接桩基工程等简单业务，但在中山多个工程和房产项目背后都有其身影。

　　李启红家族后来一共筹集了677万元投入股市。谭庆中后来在接受调查时供述说，他原以为李启红只会投资一二十万元，“没想到会买那么多”。

内幕大交易

　　在后来李启红家族筹集入市资金的过程中，内幕消息再次传播。2007年6月下旬，李启红和林永安商量后决定购买股票，并告知弟媳林小雁。据林小雁供述，李启红当时对她说：“（中山公用）可能要重组，尝试一下吧。”

　　最终的677万元资金由三部分构成：李启红和林永安夫妇出资236万元，林小雁和李启红弟弟李启明夫妇出资350万元，林小雁本人出资91万元。这些资金由林小雁分别转入其弟弟林伟成账户400万元，转入其朋友刘赞雄账户277万元。之后林小雁委托其朋友关穗腾负责操作买卖中山公用股票。

　　2007年8月20日，中山公用复牌，上市公司同时发布关于换股吸收合并公用集团及定向增发收购乡镇供水资产的预案公告。至9月10日，公司股票价格连续形成14个涨停，较7月3日停牌前收盘价涨了约2.8倍。

　　2007年6月29日至7月3日，上述两账户在股票停牌前累计买入89.68万股，后于2007年8月20日复牌后，陆续卖出股票，盈利1983.2万元。

　　对于上述指控，李启红家族成员均未表示实质性异议。李启红的两位辩护人、来自广东格林律师事务所的郑敏和钟云洁则在法庭上表示，应该在李启红确定的200万元资金及相关收益基础上考虑量刑幅度。

　　本案中其他被告人的建仓行为与之类似。郑旭龄家族投入近88万元，账面收益为290.8万元。他还将消息透露给他的中学同学、中山市公务员郑浩枝，郑浩枝夫妇和郑旭龄共同投入近170万元，账面收益约420万元。

　　另一个收益大户是公用集团企管部经理周中星，周同时也是郑旭龄的中学同学。周总共投入680余万元，账面收益近1810万元。

　　根据深交所数据显示，中山公用复牌当日，该股当天全日成交量为487.55股, 换手率放大61.92倍，达到30.83％。而来自三家中山的券商营业部的累计卖出金额即高达1.34亿元，按照当日收盘价计算，一共抛出了430.87万股。

　　这一资金异动很快引起中国证监会的注意，由此开始了持续三年的调查。接受调查人员逐渐由外围操盘人员及账户登记人向核心人员延伸。业内人士介绍说，中国股市每天发生资金异动数以千计，若非知情人士举报，调查人员很难确认相关账户之间的关联。不过，司法材料及庭审均未透露相关举报信息。

市长“不以为意”

　　在接受调查过程中，相关人员还想方设法抽走资金且私下订立攻守同盟。“这或许和李启红等人没有把证券监管放在眼里有关。”中山本地接近案情的人士分析说。

　　据检方起诉书称，2009年12月，中国证监会工作人员找到李启明，向其调查林小雁买卖股票情况。在调查中，李启明得知林小雁买卖股票获利1000余万元。

　　2010年4月初，李启明向林小雁提出从中转出1000万元，用于收购其他公司20％的股权，并要求将钱转入其合作伙伴郭长棋账户。之后，林小雁让其弟弟林伟成分三次转账，以代为持股名义存在郭长棋名下。

　　事实上，相关掩饰行为早在中国证监会2007年第一次调查后就已经开始。谭庆中在法庭上表示，他和李启明、林小雁夫妇会面多次，反复分析在买卖过程中有无漏洞瑕疵。

　　2008年夏天，谭庆中从上海请来一位叫刘艳芳的律师。按司法材料及当事人笔录，这位律师指出：资金在李启红亲属之间流动，难免引起监管部门注意。她建议以借款形式对资金流动重新包装以应付调查。

　　刘艳芳来自上海锦天城律师事务所，金融为其专业特长。她被要求协助案件调查，但没有被追究刑事责任。刘艳芳告诉财新《新世纪》记者，当时她只是到中山吃了一顿饭，之后对方就法律问题进行咨询，对方并没有透露具体身份。

　　检方指控，2007年底，李启红、林永安、林小雁、李启明商量决定向证监会调查人员提供虚假口供，谎称从林永安银行账户划入刘赞雄资金账户的236万元是借给林小雁的，不知道是用来购买股票。另外，林小雁指示其弟弟林伟成假称从李启明账户划至其账户的350万元，是林伟成向李启明借来买股票的借款。有关当事人均签署了借据，签署时间倒签至股票交易之前。

　　接近案件人士向财新《新世纪》记者透露：李启红对上述描述持有异议。她曾告诉侦查人员，中国证监会调查时，她正在长春出差，对有关调查并不知情。不过谭庆中在法庭上说，向律师咨询后他曾向李启红汇报，后者也清楚证监会正在调查，李启红对是否违法“不以为意”，她担心的是“消息传播出去后社会影响不好”。

证券市场“严打”

　　2010年5月18日，最高检察院和公安部明确了操纵证券市场和内幕交易的立案追诉标准。此后，《人民日报》连发五篇文章，矛头直指证券市场问题。

　　5月28日凌晨4点，调查人员带走了李启红的丈夫林永安，当天晚饭后又带走了谭庆中。29日，刚从北京出差回来的郑旭龄在广州白云机场被直接带走。期间，谭庆中妻子在黄冈口岸被警方截获。谭的妻子已加入澳大利亚国籍，平时在国外照顾其一子一女。

　　时隔一天，李启红在5月30日下午6时15分左右正式被中央纪委带走调查。此前，李启红早已听到调查风声，因此还特意回家看望了老父亲。

　　5月30日晚间10点多，广东纪检监察网发布消息称，李“因涉嫌严重经济违纪问题接受组织调查”。5月31日上午9时许，中山市紧急召开了处级以上干部会议，通报李启红因涉嫌内幕交易“落马”。

　　这是迄今公开的信息中，第一次出现正厅级官员因涉嫌内幕交易受到组织调查。此案的爆出，亦与严厉打击证券市场犯罪的导向相呼应。有关材料显示，李启红案经由中央领导批示，由公安部指令广东省公安厅查处。

　　李启红案开庭之前，有关案件细节经由《南方日报》高调曝光。广东省纪委副书记赵振华在受访时表示，身为党员领导干部的涉案人员，为规避监管、逃避打击，一般不直接参与交易，往往借助或指使其他人间接进行证券交易，以掩人耳目。另外，提供内幕信息成为一些不法分子拉拢领导干部的新形式。

　　由广东省纪委主管办案领导就个案发表意见实属罕见，这表明案件受到中央决策层高度关注。知情人士透露，李启红案未来可能会被中央纪委以典型案例形式通报。

　　然而，公众关心的一个重要问题在李启红一案中并未提及。中山公用于2007年8月20日复牌，正是2007年股市“5?30”大跌之后，之后股价连续形成14个涨停，表现实属抢眼。接近中山公用高管团队的业内人士表示，可以合理怀疑，还另有庄家操纵股价。不过，时至今日，尚未见监管部门对此的回应。