许昌学院硕士:原中山市长李启红落马案细节：靠内幕炒股获利两千万

2011年04月01日 03:28
来源：信息时报

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　　原中山市市长李启红。（资料图片）

昨日，广东省委机关报《南方日报》报道了原中山市市长李启红落马一案的部分细节，首度披露其利用内幕消息帮助亲友炒股获利1980万元的详情。以下内容转载自该报道，有部分删节。

去年11月，国务院办公厅转发证监会等五部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见，自此监管风暴开始席卷全国。原中山市市长李启红利用中山公用重大重组，不到2个月就获利1300万，最终被罢免市长职务，成为广东乃至全国“打击内幕交易”警示教育的典型案例。

操纵重组串通家人牟利

就李启红一案如何看待内幕交易案件，特别是如何查办和防止党员领导干部内幕交易行为等问题，日前南方日报记者采访了广东省纪委有关人员，这也是此案细节首度在媒体曝光。

据介绍，广东配合中央纪委查处的中山市原市长李启红案，就是李利用相关企业人员提供的信息，与其丈夫、弟媳合谋购买股票获取巨额利益的案件。

据悉，2007年1月，李启红上任中山市市长后，开始策划运作中山公用前身——公用科技的重组事宜。李启红任命谭庆中为公用科技母公司公用集团的党委书记和董事长，令其操盘公用科技的重组。2007年7月4日，中山公用披露重组方案并停牌，并于2007年8月20日复牌交易，至9月10日收盘，公司股票价格已经连续14个涨停，较停牌前收盘价上涨了约2.8倍。股价的异动引起了证监会的关注并介入调查。

经查，李启红在内幕信息敏感期内，串通其丈夫、弟媳等人购买中山公用的股票，共筹集投入670多万元，不到2个月获利1980多万元。

内幕交易损害公众利益

随着资本市场快速发展，特别是今年来上市公司并购重组的加速，证券期货从业人员和国家工作人员特别是党政干部利用职务上的便利进行内幕交易呈易发、多发态势。

广东省纪委副书记赵振华在受访时表示，身为党员领导干部的涉案人员，为规避监管、逃避打击，一般不直接参与交易，往往借助或指使其他人间接进行证券交易，以掩人耳目。个别掌握内幕信息的人员，为巴结、讨好领导，在丝毫不损害个人经济利益的情况下，“有意无意”地将内幕信息透露给所求领导。

在赵振华看来，内幕交易危害无穷。一方面极大损害了广大投资者合法利益，另一方面也直接损害上市公司的利益。此外，内幕交易者以非法手段攫取巨额社会财富，牺牲了广大投资者利益，富了极少数人，极易引起人民群众的高度关注和强烈反应，甚至引发社会群体事件，对社会和谐稳定造成隐患。

违法手段花样不断翻新

广东证监局局长侯外林认为，内幕交易诱惑大、易发生，知情人范围广；行政执法手段有限，调查难、认定难；再加上司法机关对内幕交易立案审查条件高，证据要求严，导致无法对部分内部交易行为进行相应的责任追究和处罚等，是内幕交易案件频发的主要原因。

事实上，随着市场结构日益复杂多样，内幕交易的违法手段也不断翻新。如上市公司高管人员通过选择性信息披露与机构投资者相互勾结，利用信息优势和资金优势牟取暴利；基金公司投研人员利用内幕信息从事“老鼠仓”，证券公司自营业务、保险公司资产管理业务等利用内幕信息操纵市场。

打击内幕交易 广东在行动

早在2008年，中国证监会就开始着手建立上市公司内幕信息知情人登记制度。同年初，广东证监局探索建立了辖区上市公司内幕信息知情人登记报备制度，要求上市公司如实记录和报备在内幕信息公开前报告、传递、编制、审核、披露等各环节的知情人名单。

据了解，广东证监局去年对辖区上市公司内幕信息知情人报备情况进行了全面梳理，排查12000多人次，共主办了19起涉嫌内幕交易案。

去年5月，广东证监局发文要求辖区上市公司对3年来公司重大事项内幕知情人的情况进行详细报备，防患于未然。今年初，广东证监局又开发建设了上市公司内幕信息知情人管理系统，实现了在线填报、校验审核、提醒督促、异常警示、信息共享和制度公示等六大功能，大大提高了内幕交易监管的效率。目前，该系统已收录备案信息470条，共8129人次。

最近，广东省纪委、省监察厅和广东证监局结合实际，针对查办和防止党员干部内幕交易行为，联合出台了《关于建立联席会议制度的实施办法》。省纪委表示，接下来将继续探索建立和完善纪检监察、公安、监察机关和证券监管、国有资产管理等部门联动监管和案件移送机制，形成查防内幕交易行为工作合力。

省国资委则制定了《广东省国资委上市公司内幕信息管理暂行规定》，并与广东证监局、省监察厅联合下发了《关于建立上市公司控股股东内幕信息管理制度的通知》，对国有控股上市公司重大股权转让等内幕信息的报批实施“先停牌、后沟通”的程序性规定，建立内幕信息知情人登记制度，严格控制知情人泄露有关信息以及买卖相关上市公司股票，并将内幕信息防控工作纳入国企负责人企业业绩考核评价体系。

广东证监局局长侯外林：保持打击内幕交易高压态势

广东证监局局长侯外林接受采访时表示，近年来，根据证监会的统一部署，广东证监局按照“教育为先、制度为本，打防结合、多措并举”的思路，将打击和防控内幕交易作为证券监管执法的一项重点工作。

近期，广东证监局在广东资本市场网开设“防控资本市场内幕交易”专栏，大力宣传有关禁止内幕交易的法律制度规定及典型案例。同时，联合省监察厅、省国资委等单位开展打击和防控内幕交易新闻宣传活动。该局将会同省公安厅、监察厅、国资委、金融办研究下发《关于建立和完善国家机关内幕信息管理制度的通知》，推动相关地方政府和有关部门建立和完善国家机关工作人员内幕信息管理制度。

侯外林表示，今年按照省政府的要求，广东证监局将联合省公安厅、监察厅、国资委、金融办等部门，在全省开展一次依法打击和防控内幕交易联合专项检查。此外，还将加强与沪深交易所的联系，集中力量快速查办内幕交易案件，保持打击内幕交易行为的高压态势。