胡广 上海宝山区张庙:浅谈EPC采购模式下建筑工程

浅谈EPC采购模式下建筑工程

[ 时间：2010-12-27 15:26:09 ]　摘   要：本文分析了建筑工程项目EPC采购模式的特点和其在我国的应用现状，详细论述了采用EPC采购模式建筑工程项目造价控制的要点，并分阶段讨论了在整个项目周期内各阶段造价控制的关键因素，并提出了合理化建议。
        
    EPC（Engineering Procurement and Construction，简称EPC）采购模式，即工程总承包企业按照合同约定，承担工程的设计、设备材料采购、施工、试运行服务等工程建设所有阶段的全部工作，最终向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目，并承担工程质量、进度、造价和安全方面的全部责任。目前，由于技术更新周期的缩短和市场竞争压力的增大，业主对项目关注重点是如何在规定的时间（工期），在规定的技术标准（质量）、限定的预算（成本）内完成工程项目，而对怎样完成、谁来完成并不十分关注，EPC采购模式可以使得业主比较简便的实现以上目的，并将设计自主权、材料采购权等交付于总承包商。
    1、EPC采购模式的特点
    在西方发达国家，建筑工程项目EPC采购模式兴起于上个世纪80年代。最初采用这种模式建设项目，业主是为了降低投资风险，希望工程项目最终的合同价格和建设工期在项目初期就可以确定。采用EPC采购模式签订的合同在FIDIC文件里通常叫做“银皮书”，实际上是由承包商负责设计的总承包合同，也就是承包商要对项目负全责，属于一种交钥匙项目，正式英文名称叫ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects，可以说是“设计+施工（D+B）”合同方式的一种延伸。对业主来说，采用EPC采购模式有以下特点：
    1.1 采用固定总价合同模式
    业主与承包商双方就总价达成协议，并约定在合同中。因此承包商的所要求的价格中难免含有一定水分，或者说留有相当余地，以达到防范风险的目的，在EPC合同的条件下，业主可以转移大部分风险至承包商，如成本变化风险、物价上涨风险、不良地质条件风险等。但业主承担承包商索价太高的风险。
    1.2 业主基本不干涉承包商的工作
    EPC对承包商的监管很弱，业主的参与力度也很小，一般在合同中规定“业主基本不干涉承包商的工作”和“业主少参与”。这主要与EPC融资特点有关：EPC项目初期资金由承包商来负责。EPC合同中业主的主要职责和权力是监控进度，当发现实际进度比计划进度慢了，业主代表有权要求承包商采取补救措施。
    1.3 业主对项目的控制主要通过对承包商的资质预审来达到采用EPC合同的前提是承包商必须事先证明其设备和成套设备（EquipmentandPlant）的可靠性。世界银行在招标EPC类项目时通常分成两步走：第一步是技术标，通过了技术标后的第二步才是价格标。这样可以确保业主的目标：首先是质量，次之才是价格。
    1.4 按“里程碑”付款 一般工程项目按验工计价方式付款，EPC模式一般按“里程碑”事件的发生付款。
    2、EPC采购模式在我国的应用
    近几年来，国外通行的PMC和EPC建设项目管理模式也已经在国内外独资项目和中外合资项目中被普遍采用，几乎不论项目大小，小的仅几百万美元，大的四、五十亿美元的项目，都采用了这种组织建设的方式。在大型建设项目中，几乎全部同时采用PMC和EPC两种模式，业主首先通过招标，选择有经验、有竞争力的项目管理公司或工程公司，即PMC，再由PMC公司代表业主组织招标和评标，选择EPC工程总承包商，并对其进行全过程的管理工作。在中资项目或以中资为主的建设项目中，还没有采用这种建设模式，基本采用传统的建设模式。
    3、EPC采购模式下建筑工程造价的控制
    采用EPC采购模式的项目通常是商业投资的一部分，项目建设的目的就是为了获得投资回报。采用EPC采购模式的项目要获得成功，与工程项目的价格和全寿命周期费用、工期、质量和所选择的承包商的可靠性四个方面直接相关。
    由于在EPC采购模式下，一方面业主对项目的参与较少，对承包商的控制较弱；另一方面，项目过程涉及工程设计、项目采购和施工的全过程，造价控制涉及的范围更广，因此对工程项目的造价控制也存在困难。
    一般建筑工程造价控制多从建筑成本费用开始统计，而采用EPC采购模式的项目则需要考察项目的寿命周期成本，既从设计、采购、施工乃至于运营阶段各个阶段的成本费用均需考虑。
    目前采用EPC采购模式的项目越来越多，工程造价控制问题也越来越多。在分析了EPC采购模式下建筑工程的特点和我国运用EPC采购模式现状的前提下，本文认为EPC采购模式下建筑工程的造价控制应该分阶段进行。具体建议如下：
    3.1 项目前期策划阶段对项目造价的控制
    在项目前期策划阶段必须完成项目构思、项目定义和项目计划。由于EPC项目设计方案和施工过程均委托给承包商完成，因此在业主方面通较为细致合理的前期策划来控制总造价显得尤为重要。在本阶段应该做到以下几点：
    3.1.1 项目构思应考虑全面，对投资机会研究透彻，投资环境考察细致，风险因素定义准确。准确衡量机会条件，做出最佳方案选择是从根本上降低造价的第一步。
    3.1.2 项目定义应该尽可能细致、全面。为了避免对项目的完全失控，应该通过尽可能细致的项目定义对欲完成项目做出全面的目标要求。
    3.1.3 项目计划考虑进度计划、质量计划和成本计划。进度和质量均与造价息息相关。良好的项目计划可以从很大程度上降低总造价。
    3.2 招标阶段的造价控制 EPC采购模式项目赋予承包商较大的自主权，项目造价因此与承包商的管理和实施水平直接相关。选择一个可靠的、可信任的、技术合格的、报价合适的承包商成为了采用EPC采购模式项目造价控制的关键。在招标阶段可以采取以下措施获得合格承包商：
    3.2.1 采取公开招标方式
    3.2.2 仔细、谨慎地准备招标文件
    3.2.3 招标过程进行资格预审
    3.2.4 评标过程注重投标人的技术资质和设备资质
    3.2.5 公开、公平、公正选择中标人
    3.3 签订合同阶段造价控制 采用EPC采购模式的项目的造价控制主要通过合同来控制，因此签订合同的过程对项目造价控制十分重要。签订合同时应该注意：
    3.3.1 工程范围应该明确。
    3.3.2 明确规定合同价款的构成和计价货币、合同价款的调整办法。
    3.3.3 明确规定支付方式。
    3.3.4 要求承包商提供预付款保函和履约保函。
    3.3.5 对承包商误期、性能指标不达标等问题设置罚款规定。
    3.3.6 规定法律适用条款和争议解决条款
    3.3.7 在尽量争取适用所在国法律的同时，更多地适用国际惯例。
    3.4 项目实施阶段造价控制项目实施由承包商来完成。在EPC采购模式下，项目实施包括工程设计、工程采购和施工全过程，可变因素多，风险大，必须采用科学的管理方法，进行全方位的管理和控制。要有效的控制项目，就必须要有精细的计划。项目管理的过程就是制定计划，然后按计划工作。
    对项目进行工作结构分解，建立进度计划。
    建立项目资源分解，相应的费用结构分解和费用计划
    根据基准计划控制项目进度和成本。
    应用挣得值法对项目成本费用进行考察和控制。
    4、小结
    面对更加开放的全球化工程建筑市场，我国应该积极转变观念，尽快与国际上通行的项目管理模式接轨，改变目前由业主或建设单位直接进行项目管理，造成由于不懂项目管理导致大量项目失控、进度迟滞、经费超支的状况。积极推行EPC采购模式项目管理模式，促进项目管理专用队伍的发育和成长，有效实现建设项目的综合控制，获得最大的投资效益，适应国内外工程建设市场的发展形式。