要问问 微盘:卡扎菲500亿冻结资产向谁去

导语：
利比亚的战局呈现胶着状态，卡扎菲何去何从，在专题《卡扎菲大势已去？》中已经有了深入分析。而关于卡扎菲，还有另外一个有趣的话题，是有关于他财产的。
联合国安全理事会利比亚制裁委员会28日说，正着手“全面启动”对利比亚卡扎菲当局的制裁，其中当然包括经济制裁。一些国家先前着手冻结卡扎菲家族的资产。美国和英国分别宣称冻结大约300亿和200亿美元。
那么英美等国家到底依据什么冻结卡扎菲的资产？这些资产怎么被冻结，又将要何去何从呢？
卡扎菲已经被冻结了500亿美元左右资产
2011-04-01 第 1611 期
有多少卡扎菲的资产被冻结
据传，瑞士银行也冻结了卡扎菲资产。
国际政治中的资产冻结：归属不变，但谁也不能碰
每每我们听到对哪个国家进行经济制裁，都总是伴随着资产冻结或者冻结资产这个词语。虽然在日常的经济纠纷中，我们也会听到这个词，不过国际政治中的资产冻结还是不同，指的是为了达到某种政治目的，而对特定的账户或者资产进行冻结。所谓冻结就是特定账户或者资产在没有经过官方特定机构授权或者解冻的情况下，不得有任何的活动，包括动用、支取、转移、转让等等，而资产的归属权、性质、规模等则保持不变。总之，这个账户或者资产就好像被冰封起来，谁也碰不得——产权人不能碰，实施冻结的政府也不能将其挪作他用。
目前卡扎菲都被冻结了什么资产
目前卡扎菲被冻结的资产（据公开报道不完全统计）
资产所在国家 资产价值 资产内容
美国 约合320亿美元 利比亚中央银行和主权基金的现金等资产
英国 约合200亿美元 存在银行的资金、房产等
南非 超过数十亿美元 利比亚主权基金在南非的资产
奥地利 约合12亿欧元 存在银行的现金等
瑞士 约合9.2亿美元 存在银行的现金、信托资金等
德国 200万欧元 卡扎菲儿子在德国银行的存款等
突尼斯 未公开资产规模 酒店、连锁加油站等投资资产
西班牙 未估值 一个拥有2000个单位的旅游地产项目等
目前到底卡扎菲被冻结了多少资产其实并没有一个准确的数字，据估算，大概在500亿美元到600亿美元之间。
这些资产主要以存放在银行的现金为主。比如在美国，卡扎菲家族竟然存放了海量现金在一家银行里，结果当然是被顺藤摸瓜地轻易找出。另外，利比亚的主权财富基金也不可忽视，这个基金一共拥有700亿元的资产，但是透明度却不高，投资组合并不明晰。
不过，谁也不知道卡扎菲的资产总量有多少。据报道，卡扎菲拥有巨额黄金储备作为长期战争的重要资本。根据国际货币基金组织最新数据，由卡扎菲控制的利比亚央行拥有143.8吨黄金，价值超过65亿美元，并且真实数量可能更多。
为什么要冻结卡扎菲的资产
和设立禁飞区一样，冻结卡扎菲及其亲信的资产也是出自联合国的决议。目前虽然有很多国家都冻结了其资产，但是这些国家的相关法律不一定完善，所以我们以冻结资产做得最多、法律最完善的美国来举例，一窥究竟。
卡扎菲还有黄金。
冻结依据：联合国安理会第1970、1973号协议
通过第一部分的表格我们可以发现，事实上许多国家都在对利比亚的资产进行冻结，而他们共同的依据都是联合国安理会的决议。
2月26日通过的联合国安理会第1970号决议规定，所有会员国都应该毫不拖延地冻结决议附件所列的个人或者实体在其境内直接或者间接拥有或者控制的资金、金融资产和经济资源。而在联合国第1973号协议中，又对这些个人和实体进行了追加。除了卡扎菲本人而外，他的子女们、对外安全局局长等和他关系密切的人都在名单之中。另外，还包括利比亚中央银行、利比亚投资管理局、利比亚外国人银行、利比亚非洲投资局、利比亚国家投资公司等五个受卡扎菲及其家族控制的经济实体。
事实上，安理会关于资产冻结的决议不少，伊拉克、伊朗、索马里、苏丹、朝鲜等等国家都曾经或者正在名单上。
美国自身也有关于冻结资产的详细法律
美国是这个世界上发动经济制裁最多的国家，也有着相当完善的关于资产冻结的法律。比如这次对利比亚的资产冻结所依据的就是1977年颁布的《国际紧急状态经济权力法》和1945年的《联合国参与法》。而1917年颁布的《与敌国贸易法》，也是美国经济制裁法律的重要组成部分。这些法律都赋予了美国总统冻结资产的权力。另外，美国国会还通过了一些特殊的法案，专门针对个别国家，比如1996年的 《伊朗-利比亚制裁法》。
不管联合国还是美国，所宣扬的冻结资产的目的都是出于公义
联合国安理会第1970号决议和第1973号决议依据的都是《联合国宪章》第41条，而这条的终极目的就是为了维护世界和平与安全。另外在1973号决议中还承诺被冻结的资产和收益都将用于利比亚人民的福祉。
而美国财政部官员也表示,冻结措施是为防止卡扎菲动用这些资产,同时是为了保护利比亚国民的资产。
冻结资产也要有严格的程序，确保公义
1.执行机构：美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）
2.执行方式：OFAC开出名单，各大金融机构必须在10天内反馈资产冻结报告。
美国财政部海外资产控制办公室有一个《特列国外机构清单》，其法律效力适用于居住在美国和世界各地的所有美国公民、在美国拥有永久居住权的外国人和美国公司的海外机构。这个清单每周更新一次，而所有的金融机构必须要将自己的客户名单和这份清单一一对照。一旦发现自己的客户榜上有名，就必须马上冻结其资产。并且必须要在10个工作日内以报告的形式向OFAC提交冻结报告，内容包括是如何与清单对照的、采取的冻结行动、联系方式等等。据悉，这个名单上现在已经有1.2万多名的人员或者机构名称。当然，这个清单里每周都会加上一些名字又或者减去一些。
但是，被冻结的账户的钱还是有利息的，利息和普通账户的利息一致。另外，假如利比亚的主权基金投资了某个实体公司，这个公司就应该把这部分的股权冻结，并且停止向其分红。
值得注意的是，被冻结的资产其实还是会放在这些金融机构或者公司，OFAC不会直接接管这些资产，除非得到特别允许，美国政府也不能将这些资产挪作他用。
3.惩罚：没有按照规定冻结资产的美国金融机构和公司会被处以重罚
据美国媒体报道，要是违反规定，没有冻结卡扎菲及其亲信的资产，金融机构会被处以25万美元的罚款；如果为其账户办理了任何业务，最多会被罚账户中两倍的钱；如果故意这么做，相关人员会面临10年的牢狱之灾。
被冻结的资产将何去何从
卡扎菲儿子在伦敦的豪华别墅。
1.归还卡扎菲可能性很小
1986年1月，美国以利比亚涉及恐怖活动为由，冻结利比亚政府及其机构、控制的实体以及利比亚中央银行在美的资产及权益。但是，22年后，这批资产被解冻并被归还给了利比亚产权人。这批资产共有10亿美元。这是因为2003年利比亚宣布放弃大规模杀伤性武器计划，并答应支付27亿美元，对1988年的洛克比空难进行赔偿。不过这次，卡扎菲想要再拿到自己的全部解冻资产估计很不容易。据美国媒体分析，如果卡扎菲宣布下台，流亡海外，也许他可能会拿到一部分属于他本人的资产，不过这也要经过司法审判，或者拿回部分财产会成为卡扎菲下台的部分交换条件。但是这仅限于卡扎菲的私人财产，无论在哪种情况下，利比亚政府的财政都应该归还人民。
但是，如果卡扎菲是萨达姆这样的结局，那么就几乎拿不到什么钱了。萨达姆当初被冻结的资产最后经过了伊拉克新政权的清算，认定有60多万美元属于他的个人资产，他的亲属可以申请继承。而其余都是萨达姆从伊拉克人民身上剥削的，应该归还人民。
2.如果利比亚成立了新政权，冻结资产会由其处理
不论联合国还是美国，都强调被冻结的资产是属于利比亚人民，将用于利比亚人民的福祉。伊拉克的例子也有一定的借鉴意义。萨达姆政权倒台后，伊拉克新任政府以及外国银行共冻结了35亿美元的资产。很快，伊拉克新政权就在世界银行的协助下解冻了存在国外银行钱，这些钱都被划到了伊拉克国内银行的账上，用于伊拉克的重建。
3.冻结资产中的一部分，也可能用于赔偿受到卡扎菲政权伤害的非利比亚人
另外，经过司法判决后，被冻结的资金也有可能被冻结国政府挪作他用，用于在战争中受到了损害的非利比亚人。比如，2001年6月，美国从冻结的古巴资产中拨出9670万美元，给1996年遭古巴战机击落而丧生的三名驾驶员的遗孀。这样的例子还挺多。
但是挪用这些钱必须经过严格的司法判决。
结语：在专题《卡扎菲大势已去？》中，卡扎菲的命运已经清晰可见，所以第四种可能：这批资产会被长期冻结下去，似乎不可能发生。只是要弄清楚卡扎菲有多少财产，也不是件容易事。