邱玉茹伴我丽人图片:公司刑事风险防范讲座

公司刑事风险防范讲座提纲

主讲人：周建伟
2010 ·9 ·11    浙江工商大学

周建伟
法学硕士

浙江星韵律师事务所律师
市律协刑事业务委员会委员
省律协刑事专业委员会秘书
省律协金融与保险委员会委员

省中小企业创业创新法律顾问

《当代法学》、《杭州法学》、《浙商杂志》等发表学术论文二十余篇

 
公司刑事风险的主体

单位

个人

公司刑事风险原因

常见公司刑事风险

如何预防

如何面对

经济纠纷还是刑事案件

河南省通力置业一房两卖 郑州46位业主房款打水漂
  一房二卖住了7年 46户居民发现房子是别人的
  
     仅仅是民事责任吗？
  

经济纠纷还是刑事案件
一房二卖 开发商石某合同诈骗案（奉节）

都市快报  房子卖掉后就大涨房东千方百计想拿回房产

公司刑事风险的原因
1．涉案人员自身因素

       法律意识淡薄 

              华为前员工侵犯商业秘密罪
              新加坡汉生快速汇款公司临安办事处非法经营案(省检察系统观摩案例)
              非法黄金期货案（余杭区检察院公诉案件）

       人性弱点 传化网管非国家工作人员受贿案

2．公司治理因素

            周某虚开增值税发票案

3．体制因素  权钱交易

公司常见刑事风险

1．公司设立阶段刑事风险

虚假出资、抽逃出资罪 159

广东佛山市中院对原格林柯尔系掌门人、原科龙董事长顾雏军案作出一审判决，顾雏军被控4项中的3项罪名成立，被判处12年有期徒刑，执行10年（此前已被羁押2年），并处罚款680万元。

公司常见刑事风险

2．生产、销售阶段刑事风险

生产、销售伪劣产品罪 140

三鹿奶粉董事长田文华生产、销售伪劣产品罪 无期徒刑
（田文华曾荣获有全国劳动模范、三八红旗手、全国政协委员）

公司常见刑事风险

3．财务管理中的刑事风险

逃税罪 201
刘晓庆逃税案

虚开增值税专用发票、虚开用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪205

周某虚开增值税发票案
公司常见刑事风险

4．劳动用工中的刑事风险

侵犯商业秘密罪 219
       华为前员工侵犯商业秘密案

公司常见刑事风险

5．公司职员的刑事风险

职务侵占罪 271.1

挪用资金罪272.1
　

非国家工作人员受贿罪163.1.2

力拓公司澳大利亚胡士泰以非国家工作人员受贿罪、侵犯商业秘密罪

公司常见刑事风险
行贿罪389

定罪数额 1.行贿数额在一万元以上的；
                2. 行贿数额不满一万元的，但具有下列情形之一的：
（1）为谋取非法控制利益而行贿；
（2）向三人以上行贿的；
（3）向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的；
（4）致使国家或者社会利益遭受重大损失的。

因被勒索给予国家工作人员以财务，已获得不正当利益的，以行贿罪追究刑事责任。

单位行贿罪393

        黄光裕案 单位行贿 内幕交易 非法经营

情节严重
1.单位行贿数额在二十万元以上的；
2. 单位为谋取不正当利益而行贿数额在十万以上不满二十万元的，但具有下列情形之一的：
（1）为谋取非法利益而行贿的；
（2）向三人以上行贿的；
（3）向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的；
（4）致使国家或者社会利益遭受重大损失的。

介绍贿赂罪392

情节严重 介绍个人向国家工作人员行贿20000元；
介绍单位向国家工作人员行贿200000元

6．融资中的刑事风险

非法吸收公众存款罪（《刑法》第176条）

    江龙控股案陶寿龙涉嫌非法吸收公众存款罪、故意销毁会计凭证罪
    吴英案

定罪数额
个人：（1）吸收存款20万元；（2）吸收30户以上；（3）存款户损失10万元；（4）其他严重后果
单位：（1）吸收存款100万元；（2）吸收150户；（3）存款户损失50万元；（4）其他严重后果
数额巨大 个人吸收100万元
         单位吸收 500万元

 集资诈骗罪（《刑法》第192条）

数额较大 个人50000元 单位100000元
数额巨大 个人200000元 单位500000元
特别巨大 个人1000000元 单位2500000元
无期标准 集资诈骗500万元或给国家和人民利益造成损失300万元以上

公司刑事风险的预防

廉政文化建设

提高刑事风险意识

加强培训

加强公司治理

          周某虚开增值税发票案 刘晓庆逃税案 吕某行贿案

聘法律顾问
一旦涉案，如何面对

几个刑诉法原则

无罪推定原则和证据裁判主义
 
    《刑事诉讼法》第12条规定：未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。

    免于起诉的废除证据不足不起诉 证据不足不定罪

    疑罪从无证据存疑不起诉 证据存疑不定罪

罪刑法定原则
 
罪刑相适应原则

被告人有权获得辩护的原则

    《刑事诉讼法》第8条规定：“被告人有权获得辩护，人民法院有义务保证被告人获得辩护。”

1．心态
         
          正视危机，配合调查

2．双规
       
        《中国共产党纪律检查机关检查工作条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。调查组有权按照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据，不得拒绝和阻挠，要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题做出说明。案件调查的时限为三个月, 必要时可延长一个月。

    性质
    自首
一旦涉案，如何面对

3． 刑事诉讼中嫌疑人的诉讼权利

刑事诉讼

嫌疑人、被告人诉讼权利

聘请律师 会见律师 取保候审 笔录核对
强制措施解除    
（   14天   37天        2个月 3个月 5个月 7个月）
申请回避 鉴定结论异议 质证权 自我辩护 最后陈述

刑讯逼供
骗供、诱供
翻供
非法言词证据排除审查程序的启动

4．选好律师